第 1 題

　　發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.股票已公開發(fā)行

　�、�.公司股東人數(shù)不少于250人

　�、�.公司股本總額不少于5000萬元

　　Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

　　第 2 題

　　優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。

　　A、參與優(yōu)先股

　　B、可累積優(yōu)先股

　　C、可贖回優(yōu)先股

　　D、股息可調(diào)整優(yōu)先股

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為可累積優(yōu)先股。

　　第 3 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的有( )。

　�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　Ⅱ.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、�.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

　　Ⅳ.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯。(2)RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)。(4)在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　第 4 題

　　深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日( )，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

　　A、9：15至9：30

　　B、9：30至15：00

　　C、9：25至9：30

　　D、9：20至9：30

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　深交所，每個(gè)交易日9：25～9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理.

　　第 5 題

　　以下對(duì)證券公司的作用說法正確的是( )。

　�、�.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者

　　Ⅱ.證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

　�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);②證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者;③證券公司通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

　　第 6 題

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算.下列說法正確的是( )。

　�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購(gòu)份額：認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率);認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率;認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值。

　　第 7 題

　　中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

　　A、直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

　　B、監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　C、監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為

　　D、監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　銀監(jiān)會(huì)(而非中國(guó)人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。

　　第 8 題

　　根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )。

　　Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　�、�.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　�、�.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　第 9 題

　　對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　　Ⅰ.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.基金反映的是信托關(guān)系

　�、�.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

　　Ⅲ.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具

　　Ⅳ.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　債券和股票籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　第 10 題

　　外國(guó)債券的特點(diǎn)有( )。

　　Ⅰ.在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

　�、�.在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　Ⅲ.債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家

　�、�.在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)有：(1) 債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。(2)在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷。(3)在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(4)在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制。