第 1 題

　　以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 2 題

　　關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi).開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù).

　　第 3 題

　　關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱為平價(jià)發(fā)行

　�、�.股票的票面價(jià)值又稱面值.即在股票交易時(shí)的價(jià)格

　�、�.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

　�、�.隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　Ⅱ.項(xiàng)，股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ.項(xiàng)，隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價(jià)值之間也沒(méi)有必然的聯(lián)系。

　　第 4 題

　　中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。

　�、�.登記

　　Ⅱ.存管

　�、�.結(jié)算

　�、�.經(jīng)紀(jì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營(yíng)利為目的的法人。

　　第 5 題

　　股權(quán)分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

　　A、A股

　　B、H股

　　C、B股

　　D、G股

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

　　第 6 題

　　以下屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的有( )。

　�、�.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市

　�、�.依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場(chǎng)行為

　�、�.管理信貸征信業(yè)

　�、�.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場(chǎng)

　�、�.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　Ⅱ.項(xiàng)屬于保監(jiān)會(huì)的職責(zé);Ⅲ.項(xiàng)屬于人民銀行的職責(zé);V.項(xiàng)屬于銀監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

　　第 7 題

　　對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、國(guó)務(wù)院財(cái)政部

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理是中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)之一。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　第 8 題

　　由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　第 9 題

　　金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B、金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)

　　C、可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的

　　D、這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功能

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　這屬于避險(xiǎn)功能。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了防范資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和收入風(fēng)險(xiǎn)的手段。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出售保險(xiǎn)單，通過(guò)套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì).達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的。

　　第 10 題

　　金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對(duì)手。

　　A、賣方

　　B、期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C、買方

　　D、交易所(或期貨清算公司)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，因而存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。