第 11 題

　　我國的國際債券主要有( )。

　�、�.政府債券

　�、�.金融債券

　�、�.特種債券

　�、�.可轉換公司債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國的國際債券主要有政府債券、金融債券、可轉換公司債券。

　　第 12 題

　　下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是( )。

　　A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　第 13 題

　　風險管理的流程是( )。

　　A、風險控制—風險識別—風險監(jiān)測—風險計量

　　B、風險識別—風險控制—風險監(jiān)測—風險計量

　　C、風險識別—風險計量—風險監(jiān)測—風險控制

　　D、風險控制—風險識別—風險計量—風險監(jiān)測

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　按照良好的公司治理結構和內部控制機制，商業(yè)銀行的風險管理流程可以概括為風險識別、風險計量、風險監(jiān)測和風險控制四個主要步驟。

　　第 14 題

　　金融衍生工具市場的風險主要包括( )。

　�、�.市場風險

　�、�.信用風險

　　Ⅲ.操作風險

　�、�.法律風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　金融衍生工具市場的風險主要包括：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、管理風險。

　　第 15 題

　　下列各項決議中.股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有( )。

　�、�.修改公司章程

　　Ⅱ.增加或減少注冊資本的決議

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章 程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　第 16 題

　　在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。

　　A、停止股份轉讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。

　　第 17 題

　　以下關于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。

　�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　　Ⅱ.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件

　�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　�、�.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件;③交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格.

　　第18 題

　　目前境內上市外資股的投資主體包括( )。

　�、�.中國港澳臺地區(qū)法人

　�、�.定居在國外的中國公民Ⅲ.外國自然人

　�、�.中國境內居民

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　境內上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人.

　　第 19 題

　　下列屬于證券結算風險的是( )。

　�、�.流動性風險;

　�、�.信用風險

　�、�.操作風險

　�、�.財務風險

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券結算風險包括：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結算銀行風險等。

　　第 20 題

　　《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內容包括( )

　�、�.公開發(fā)行證券的條件和程序

　�、�.公開發(fā)行股票的條件

　　Ⅲ.證券發(fā)行的信息披露

　�、�.證券承銷的期限

　　A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內容：①公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守;②公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件以及報送募股申請及文件資料、募集資金的使用;③報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;④證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;⑤證券公司承銷證券約定的內容;⑥證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。