第 11 題

　　證券公司的( )必須經證券監(jiān)督管理機構批準。Ⅰ.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

　�、�.設立、收購或者撤銷分支機構Ⅲ.變更公司章程中的一般條款Ⅳ.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券公司的下列行為必須經證券監(jiān)督管理機構批準：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;變更業(yè)務范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合 并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產;證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構。

　　第 12 題

　　我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　第 13 題

　　無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別是( )。

　　A、交易場所不固定，分散交易

　　B、交易范圍比較廣

　　C、交易時間不集中

　　D、交易的種類多

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　交易場所不固定，分散交易是無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。

　　第 14 題

　　現金流量表中現金流量活動的三大來源包括( )。Ⅰ.經營活動產生的現金流量

　　Ⅱ.籌資活動產生的現金流量Ⅲ.異�；顒赢a生的現金流量Ⅳ.投資活動產生的現金流量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　第 15 題

　　利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎資產。

　　A、浮動利率

　　B、官方利率

　　C、市場利率

　　D、固定收益

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　利率期貨是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別。其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產生的。固定利率有價證券的價格受到現行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關系。

　　第 16 題

　　根據深圳證券交易所的現行規(guī)定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為( )元人民幣。

　　A、0.005元或其整數倍

　　B、0.01元或其整數倍

　　C、0.OO1元或其整數倍

　　D、0.05元或其整數倍

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數倍。

　　第 17 題

　　( )是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　A、證券管理業(yè)務

　　B、證券研究業(yè)務

　　C、證券法律業(yè)務

　　D、證券交易業(yè)務

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　第 18 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )

　�、�.有固定的業(yè)務場所和相應設施

　�、�.高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有健全的內部管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當備有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　第 19 題

　　按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。

　　Ⅰ.信用衍生工具

　�、�.股權類產品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具

　�、�.利率衍生工具

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　第 20 題

　　證券公司從事IB業(yè)務，不可以( )。

　�、�.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　�、�.協助辦理開戶手續(xù)

　�、�.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金Ⅳ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　其他三項都是證券公司從事IB業(yè)務禁止的行為。