第 1 題

　　變更登記是指由( )執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、律師事務(wù)所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。

　　第 2 題

　　按照( ).金融市場劃分為有形市場和無形市場。

　　A、金融工具發(fā)行特征

　　B、金融交易的場地和空間

　　C、交易標(biāo)的物的不同

　　D、金融工具流通特征

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　按照金融交易的場地和空間劃分，金融市場劃分為有形市場和無形市場。

　　第 3 題

　　根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是( )。

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　Ⅳ.項(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。

　　第 4 題

　　下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有( )。

　�、�.發(fā)行股票

　�、�.銀行貸款

　　Ⅲ.發(fā)行債券

　�、�.從國際金融機(jī)構(gòu)借款

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　間接融資亦稱間接金融，是指擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程。本題中，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)屬于直接融資。

　　第 5 題

　　獨(dú)立衍生工具的特征包括( )。

　�、�.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

　�、�.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

　�、�.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

　�、�.在未來某一日期結(jié)算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　獨(dú)立衍生工具具有下列特征：(1)其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系。(2)不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資。(3)在未來某一日期結(jié)算。

　　第 6 題

　　假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶.法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。

　　A、5

　　B、6、7

　　C、10

　　D、20

　　【正確答案】：A

　　第 7 題

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由( )直接受理。

　　A、證券公司商業(yè)銀行

　　B、股結(jié)算會員

　　C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結(jié)算公司境外

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　其他三項(xiàng)屬于開戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　第 8 題

　　為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺的是( )。

　　A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D、區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)是為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。

　　第 9 題

　　關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實(shí)施

　　Ⅱ.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　　Ⅲ.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　　Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后.由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。

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　　第 10 題

　　通常所說的交易所交易基金(ETF)是指( )。

　　A、可以在交易所上市交易的封閉式基金

　　B、可以在交易所上市交易的開放式基金

　　C、所有在有組織的市場交易的封閉式基金

　　D、所有在有組織的市場交易的開放式基金

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　ETF，常被譯為“交易所交易基金”.上海證券交易所將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。但它也結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣.另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。