股票發(fā)行制度的概念

　　股票發(fā)行制度是指發(fā)行人在申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列程序化的規(guī)范，具體而言，表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價(jià)等方面。健全的股票發(fā)行制度是股份制發(fā)展和完善的重要條件，也是證券市場(chǎng)建設(shè)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

　　例題：

　　1.(　)是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊(cè)制

　　D.承銷(xiāo)制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　2.股票發(fā)行制度中，完全計(jì)劃發(fā)行的模式是(　)。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.保薦制

　　D.注冊(cè)制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查審批制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　3.1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票發(fā)行的審批制。1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　4.證券監(jiān)管部門(mén)公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票，這種發(fā)行制度是(　)。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊(cè)制

　　D.承銷(xiāo)制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查注冊(cè)制。注冊(cè)制是在市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度，證券監(jiān)管部門(mén)公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。

　　5.股票發(fā)行制度主要有(　)。

　�、�.審批制

　�、�.核準(zhǔn)制

　�、�.注冊(cè)制

　�、�.保薦制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票發(fā)行制度。股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。