證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　第一百四十五條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第一百四十六條　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)自有資金不少于人民幣二億元;

　　(二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;

　　(三)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　第一百四十七條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：

　　(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;

　　(二)證券的存管和過戶;

　　(三)證券持有人名冊登記;

　　(四)證券交易的清算和交收;

　　(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù);

　　(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第一百四十八條　在證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。

　　前款規(guī)定以外的證券，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。

　　第一百四十九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當(dāng)遵守證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第一百五十條　在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。

　　第一百五十一條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及有關(guān)資料。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第一百五十二條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：

　　(一)具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;

　　(二)建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度;

　　(三)建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)。

　　第一百五十三條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。

　　第一百五十四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　證券結(jié)算風(fēng)險基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。

　　第一百五十五條　證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。

　　第一百五十六條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第一百五十七條　投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。

　　投資者申請開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。

　　第一百五十八條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對手，進(jìn)行凈額結(jié)算，為證券交易提供集中履約保障。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。

　　在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物。

　　結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理前款所述財產(chǎn)。

　　第一百五十九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

　　例題：

　　1.證券登記結(jié)算制度實行證券(　)。

　　A.代理制

　　B.代持制

　　C.實名制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算制度。證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給其他人使用。

　　2.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣2億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　�、�.主要管理人員必須具有證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算公司。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

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　　3.證券登記結(jié)算公司的職能有(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　�、�.證券的存管和過戶

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　�、�.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。