1.證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是(　)。

　�、�.維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展

　�、�.為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　�、�.發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用

　�、�.遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨。宗旨：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列(　)自律管理職責(zé)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　�、�.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)。Ⅲ屬于協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定，行使的職責(zé)。

　　3.證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.常務(wù)理事會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。

　　4.證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員大會(huì)每(　)至少召開(kāi)一次。

　　A.4年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.1年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。會(huì)員大會(huì)每4年至少召開(kāi)一次，理事會(huì)認(rèn)為有必要或由1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　5.證券業(yè)協(xié)會(huì)的常務(wù)理事數(shù)量不超過(guò)理事會(huì)成員數(shù)量的(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/6

　　D.1/5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查常務(wù)理事。常務(wù)理事數(shù)量不超過(guò)理事會(huì)成員數(shù)量的1/3。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　6.取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)(　)年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　7.證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

　　B.會(huì)員單位推薦產(chǎn)生

　　C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　D.監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。監(jiān)事、監(jiān)事長(zhǎng)任期四年，可連選連任。