參考答案及解析：

　　1.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　2.D[解析]自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，證券、期貨監(jiān)管體制不斷完善，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。

　　3.B[解析]單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　4.B[解析]國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券具有的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;存在匯率風(fēng)險(xiǎn);有國(guó)家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

　　5.B[解析]貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金。貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購買限額低，流動(dòng)性強(qiáng).收益較高，管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。

　　6.B[解析]交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　7.C[解析]對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記或清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　8.A[解析]在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

　　9.A[解析]Ⅲ項(xiàng)，股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票;Ⅳ項(xiàng).股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　10.B[解析]借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要。運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向。使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　11.C[解析]Ⅲ項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，不是自律管理中的職能。

　　12.BC解析]可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

　　13.D[解析]優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

　　14.A[解析]支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。

　　15.D[解析]企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：①債券發(fā)行依據(jù);②本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu);③發(fā)行概要;④承銷方式;⑤認(rèn)購與托管;⑥債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn);⑦認(rèn)購人承諾;⑧債券本息兌付辦法;⑨發(fā)行人基本情況;⑩發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;⑪發(fā)行人財(cái)務(wù)情況;⑫已發(fā)行尚未兌付的債券;⑬籌集資金用途;⑭償債保證措施;⑮風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策;⑯信用評(píng)級(jí)、備查文件等。

　　16.C[解析]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

　　17.A[解析]套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約(建立期貨空頭).當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。

　　18.C[解析]上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購交易為O.005元。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.O1元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　19.B[解析]政府通過國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)圉債和特種國(guó)債。

　　20.A[解析]場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)主要具備以下功能：①場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所;②場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì);③場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充。