1、《人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。

　　A、操縱市場行為

　　B、欺詐客戶行為

　　C、內(nèi)幕交易行為

　　D、虛假陳述行為

　　正確答案：A

　　解析：操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市。

　　2、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是()。

　　A、參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B、我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C、中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調(diào)控

　　D、可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　正確答案：D

　　解析：出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。

　　3、我國證券公司的設立實行()。

　　A、報備制

　　B、審批制

　　C、注冊制

　　D、備案制

　　正確答案：B

　　解析：我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　4、從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A、保護投資者利益

　　B、證券經(jīng)營機構的不斷壯大

　　C、保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　正確答案：A

　　解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　5、下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是()。

　　A、保護投資者

　　B、保證證券市場的公平、效率和透明

　　C、降低非系統(tǒng)風險

　　D、降低系統(tǒng)性風險

　　正確答案：C

　　解析：國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風險。故選C。

　　6、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()。

　　A、5億元;3億元

　　B、2億元;3億元

　　C、3億元;5億元

　　D、3億元;2億元

　　正確答案：C

　　解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　7、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：A

　　解析：單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。

　　8、內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過()。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[1/4]

　　正確答案：B

　　解析：內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　9、《人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應當最近()無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　正確答案：B

　　解析：按照《人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　10、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有()人民幣以上的注冊資本。

　　A、300萬元

　　B、500萬元

　　C、100萬元

　　D、200萬元

　　正確答案：C

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

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　　11、設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

　　A、20人

　　B、40人

　　C、30人

　　D、10人

　　正確答案：C

　　解析：外資參股證券公司的設立條件之一是按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業(yè)人員。

　　12、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A、1萬元以上3萬元以下

　　B、1萬元以上5萬元以下

　　C、3萬元以上10萬元以下

　　D、3萬元以上20萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《人民共和國證券法》

　　13、資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于()注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()。

　　A、10名;5人

　　B、20名;10人

　　C、30名;10人

　　D、30名;20人

　　正確答案：D

　　解析：按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件之一是具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　14、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正確答案：C

　　解析：合格境外機構投資者的境內(nèi)股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定：單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　15、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()工作日。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、20個

　　D、25個

　　正確答案：C

　　解析：證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。