1.下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國(guó)債的承銷程序的有(　　)。

　　Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)

　　Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.證券中介機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券立法機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.以下屬于信托的基本特征的有(　　)。

　�、�.所有權(quán)與利益權(quán)相分離Ⅱ.信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　�、�.信托無(wú)限責(zé)任Ⅳ.信托管理的連續(xù)性

　　V.信托的不穩(wěn)定性

　　A.ⅠⅡV

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　4.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有(　　)等權(quán)利。

　　Ⅰ.依照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　�、�.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　Ⅳ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》，中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)有(　　)。

　�、�.承擔(dān)最后貸款人的職責(zé)

　�、�.依法制定和執(zhí)行貨幣政策

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策

　�、�.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

　　V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　6.存款準(zhǔn)備金政策是中央銀行實(shí)施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金計(jì)提的基礎(chǔ)Ⅱ.規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的構(gòu)成Ⅳ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限

　　V.規(guī)定存款準(zhǔn)備金提取的時(shí)間

　　A.ⅠⅡV

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢV

　　7.下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有(　　)。

　�、�.間接性Ⅱ.可控性

　�、�.可測(cè)性Ⅳ.相關(guān)性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　8.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.2005年起.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭.多部門(mén)協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問(wèn)題的改革

　　Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益

　�、�.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出

　�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列表述正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).市場(chǎng)交易量就會(huì)減少

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).市場(chǎng)交易量就會(huì)增加

　　Ⅲ.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　10.中小板綜合指數(shù)的編制(　　)。

　�、�.以股票發(fā)行量為權(quán)重

　�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　　Ⅲ.以2005年6月7日為基日

　　Ⅳ.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　11.貨幣政策的基本特征包括(　　)。

　�、�.貨幣政策是宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　Ⅱ.貨幣政策是調(diào)節(jié)社會(huì)總需求的政策

　�、�.貨幣政策是直接調(diào)控政策

　�、�.貨幣政策主要是間接調(diào)控政策

　　V.貨幣政策是長(zhǎng)期連續(xù)的經(jīng)濟(jì)政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　12.下列說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

　�、�.全額包銷是指由承銷商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式

　�、�.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.導(dǎo)致金融危機(jī)的金融因素有(　　)。

　�、�.金融結(jié)構(gòu)失衡Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理不當(dāng)

　　Ⅲ.金融市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)Ⅳ.金融監(jiān)管缺失或不到位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.債券的發(fā)行價(jià)格可分為(　　)。

　�、�.平價(jià)發(fā)行Ⅱ.溢價(jià)發(fā)行

　�、�.折價(jià)發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.金融期貨的交易方式特征包括(　　)。

　�、�.逐日盯市制度

　�、�.交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　�、�.交易者借入對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　�、�.保證金制度

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的有(　　)。

　�、�.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場(chǎng)行為

　�、�.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場(chǎng)

　　V.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡV

　　D.ⅠⅢⅣV

　　17.金融市場(chǎng)的功能有(　　)。

　�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能

　�、�.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

　　V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　18.我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　�、�.政策性銀行金融債券

　�、�.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　19.貨幣市場(chǎng)的特征包括(　　)。

　�、�.資金融通期限短Ⅱ.高流動(dòng)性

　�、�.高收益Ⅳ.低風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.間接融資中，主動(dòng)權(quán)很多時(shí)候受資金供應(yīng)者支配

　�、�.間接融資安全性較高

　�、�.直接融資可以降低社會(huì)的融資成本

　�、�.間接融資的突出特點(diǎn)是比較靈活，分散的小額資金通過(guò)中介機(jī)構(gòu)可以集中

　　V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV