1. 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是()資本。

　　A. 實(shí)物

　　B. 貨幣

　　C. 認(rèn)購

　　D. 實(shí)繳

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　2.證券發(fā)行市場又稱()。

　　A. 二級(jí)市場

　　B. 次級(jí)市場

　　C. 流通市場

　　D. 一級(jí)市場

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行市場也稱一級(jí)市場、初級(jí)市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級(jí)市場、次級(jí)市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　3.股票的收益主要有兩類，下列收益不包括在內(nèi)的是()。

　　A. 股息

　　B. 紅利

　　C. 資本利得

　　D. 表決權(quán)

　　正確答案：D

　　解析：股票的收益主要有兩類：一是股息和紅利，二是資本利得。表決權(quán)是因持有股票而獲取的權(quán)利，不是一項(xiàng)具體收益。

　　4. 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A. 委托

　　B. 信托

　　C. 交收

　　D. 托管

　　正確答案：B

　　解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　5.關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B. 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便

　　C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D. 在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　正確答案：D

　　解析：簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場有不同影響這一重要因素。

　　6.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A. 300

　　B. 200

　　C. 50

　　D. 100

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　7.證券投資者可分為( )兩大類。

　　A. 政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

　　B. 機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　C. 企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

　　D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：證券投資者是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人。

　　8.下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()。

　　A. 社會(huì)公眾股

　　B. 國家股

　　C. 法人股

　　D. 外資股

　　正確答案：B

　　解析：國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。

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　　9.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A. 證券交易所

　　B. 國家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　10.引起股市周期變動(dòng)的根本原因是( )。

　　A. 投資周期波動(dòng)

　　B. 對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)

　　C. 經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)

　　D. 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　正確答案：D

　　解析：社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場的影響非常顯著，可以這么說，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股價(jià)的長期變動(dòng)趨勢，即經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)是引起股市周期變動(dòng)的根本原因。

　　11.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　A. 分級(jí)結(jié)算制度

　　B. 貨銀對(duì)付交收制度

　　C. 證券實(shí)名制

　　D. 凈額結(jié)算制度

　　正確答案：B

　　解析：貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。貨銀對(duì)付交收制度是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　12.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

　　A. 次級(jí)債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 企業(yè)債券

　　正確答案：C

　　解析：中央銀行根據(jù)不同時(shí)期貨幣政策的需要，在金融市場上公開買賣政府債券(如國庫券、公債等)以控制貨幣供應(yīng)量及利率的活動(dòng)。央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

　　13.資產(chǎn)證券化最初是對(duì)()抵押貸款的證券化。

　　A. 住宅

　　B. 專利

　　C. 汽車

　　D. 企業(yè)

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 資產(chǎn)證券化僅指狹義的資產(chǎn)證券化。自1970年美國的政府國民抵押協(xié)會(huì)，首次發(fā)行以抵押貸款組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的抵押支持證券—房貸轉(zhuǎn)付證券，完成首筆資產(chǎn)證券化交易以來，資產(chǎn)證券化逐漸成為一種被廣泛采用的金融創(chuàng)新工具而得到了迅猛發(fā)展，在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)在又衍生出如風(fēng)險(xiǎn)證券化產(chǎn)品。

　　14.一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。

　　A. 總量

　　B. 價(jià)格

　　C. 流通范圍

　　D. 流通速度

　　正確答案：A

　　解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行調(diào)控的常規(guī)手段，主要調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)總量、信用量和一般利率水平。因此，又稱為數(shù)量工具。

　　15.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到()萬元，才可以申請證券資格。

　　A. 5000

　　B. 1000

　　C. 8000

　　D. 3000

　　正確答案：C

　　解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到8 000萬元，才可以申請證券資格。

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