1.我國證券公司的設(shè)立實行( )。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　答案：B【解析】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　2.下列不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是( )。

　　A.執(zhí)行會員大會的決議

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　答案：B【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。(8)會員大會授予的其他職責(zé)。

　　3.全國性社會保障基金主要投向( )。

　　A.國債市場

　　B.期貨市場

　　C.股票市場

　　D.證券市場

　　答案：A【解析】全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。

　　4.下列關(guān)于基金管理人的說法中，錯誤的是( )。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D.基金管理人是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　　答案：B【解析】基金管理人是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)。它不僅負責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)�；�金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考慮而損害基金持有人的利益�；�金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

　　5.契約型基金起源于( )。

　　A.新加坡

　　B.印度尼西亞

　　C.英國

　　D.中國香港

　　答案：C【解析】契約型基金起源于英國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。

　　6.下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽

　　C.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人

　　D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償

　　答案：B【解析】最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。

　　7.下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是( )。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.債券和股票的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是無期證券

　　答案：D【解析】債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。

　　8.下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　答案：C【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　9.下列選項中，屬于資本流出的是( )。

　　A.外國對本國負債減少

　　B.本國對外國的負債增加

　　C.本國對外國的債務(wù)減少

　　D.本國在外國的資產(chǎn)減少

　　答案：C【解析】資本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D項都屬于資本流入。

　　10.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過( )。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　答案：C【解析】滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分每半年進行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

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