11.證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是( )。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券贅產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　D。[解析]證券公司中間介紹(ⅠB)業(yè)務(wù)是指機(jī)構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。

　　12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.5% B.10%

　　C.15% D.20%

　　B。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　13.整個證券市場的核心是( )。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　B。[解析]證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　14.單個企業(yè)年金基金投資組合委托投資資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　D。[解析]企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，單個投資組合委托投資資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的 30%。

　　15.( )年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1984

　　B。1986

　　C.1987

　　D.1990

　　C。[解析] 1987 年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　16.證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C.保險公司

　　D.基金公司

　　B。[解析]證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

　　17.證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括( )。

　　A.證券實名制

　　B.貨銀對付的交收制度

　　C.凈額結(jié)算制度

　　D.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　D。[解析]證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　18.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是( )。

　　A.保護(hù)基金

　　B.投資基金

　　C.開放式基金

　　D。封閉式基金

　　A。[解析]保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利的資金。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　19.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述中，錯誤的是( )。

　　A.股票是有價證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　D。[解析]股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。股既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　20.小李觀察到最近股票價格由于政治事件而發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的( )增大。

　　A.流動性

　　B.期限性

　　C.風(fēng)險性

　　D.收益性

　　C。[解析]股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離。政治事件帶來的股票價格波動使股票投資收益的不確定性增加，即風(fēng)險性增加。