11、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

　　A、20人

　　B、40人

　　C、30人

　　D、10人

　　正確答案：C

　　解析：外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。

　　12、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A、1萬元以上3萬元以下

　　B、1萬元以上5萬元以下

　　C、3萬元以上10萬元以下

　　D、3萬元以上20萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《人民共和國證券法》

　　13、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于()注冊資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()。

　　A、10名;5人

　　B、20名;10人

　　C、30名;10人

　　D、30名;20人

　　正確答案：D

　　解析：按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有不少于30名注冊資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　14、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正確答案：C

　　解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　15、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過()工作日。

　　A、10個(gè)

　　B、15個(gè)

　　C、20個(gè)

　　D、25個(gè)

　　正確答案：C

　　解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　16、中央銀行在證券市場上以()操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A、套期保值

　　B、投融資

　　C、公開市場

　　D、營利性

　　正確答案：C

　　解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　17、證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C、保險(xiǎn)公司

　　D、基金公司

　　正確答案：B

　　解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　18、下列關(guān)于全國性社會(huì)保障基金的表述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、全國性社會(huì)保障基金主要投向國債市場

　　B、全國性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金

　　C、在大多數(shù)國家，社�；�金只含全國性社會(huì)保障基金

　　D、全國性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

　　正確答案：C

　　解析：在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個(gè)層次：(1)國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性社會(huì)保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　19、證券公司直接為投資者開立()。

　　A、清算賬戶

　　B、銀行賬戶

　　C、證券賬戶

　　D、資金結(jié)算賬戶

　　正確答案：D

　　解析：證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　20、采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A、客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

　　B、客戶分級(jí)和證券分級(jí)

　　C、客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

　　D、客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)

　　正確答案：D

　　解析：實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。