1.國際貨幣基金組織總部位于(　)。

　　A.巴黎

　　B.華盛頓

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

　　『正確答案』B

　　『答案解析』國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林體系會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　2.金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和(　)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風險

　　D.產(chǎn)品收益

　　『正確答案』A

　　『答案解析』金融機構(gòu)通常采用調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　3.投資機構(gòu)通過(　)，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。

　　A.自律管理

　　B.科學(xué)管理

　　C.廉潔自律

　　D.規(guī)避監(jiān)管

　　『正確答案』A

　　『答案解析』投資機構(gòu)通過自律管理，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。

　　4.投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托(　)來進行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀商

　　『正確答案』D

　　『答案解析』投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀商來進行的。

　　5.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導(dǎo)機制的傳導(dǎo)過程，其中C表示的是(　)。

　　A.股票價格

　　B.貨幣價格

　　C.財富

　　D.消費

　　『正確答案』D

　　『答案解析』C表示消費。

　　6.深圳證券交易所于(　)正式營業(yè)。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1991年7月3日

　　D.1990年12月19日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』1991年7月3日深圳證券交易所正式營業(yè)。

　　7.下列關(guān)于上海證券交易所特點的描述中，錯誤的是(　)。

　　A.國內(nèi)首家證券交易所市場

　　B.交易采用電腦自動撮合成交的方式

　　C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

　　D.交易時間為每周一至周五

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上海證券交易所成立于1990年11月26日。

　　8.下列(　)經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債

　　D.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』財政部提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。

　　9.通過(　)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場外發(fā)行

　　B.交易所發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　『正確答案』D

　　『答案解析』通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　10.作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備(　)。

　�、�.可支付性

　�、�.可收益性

　　Ⅲ.可獲得性

　�、�.可換性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備三性：可支付性、可獲得性、可換性。

　　11.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)(　)的交易。

　�、�.所有權(quán)

　�、�.占有權(quán)

　　Ⅲ.使用權(quán)

　�、�.收益權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』金融租賃沒有讓渡所有權(quán)。

　　12.下列關(guān)于股票內(nèi)在價值與市場價格之間關(guān)系的說法，正確的是(　)。

　�、�.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格

　�、�.股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值

　�、�.股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動

　�、�.股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　13.金融風險管理是一個十分復(fù)雜的過程，主要包括(　)。

　�、�.風險報告

　�、�.風險管理的評估

　　Ⅲ.風險確認和審計

　�、�.金融風險的度量

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查風險管理的過程。金融風險管理是一個十分復(fù)雜的過程，根據(jù)金融風險管理過程中各項任務(wù)的基本性質(zhì)，將整個金融風險管理分為六個階段：(1)金融風險的度量;(2)風險管理對策的選擇和實施方案的設(shè)計;(3)金融風險管理方案的實施和評價;(4)風險報告;(5)風險管理的評估;(6)風險確認和審計。

　　14.(　)是指不斷通過各種信息反饋檢查風險管理決策及其實施情況，并視情形不斷地進行調(diào)整和修正，以此更加接近風險管理的目標。

　　A.金融風險管理

　　B.金融風險評估

　　C.風險管理的評估

　　D.金融風險管理方案的實施和評價

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查金融風險管理方案的實施和評價。金融風險管理方案的實施和評價是指不斷通過各種信息反饋檢查風險管理決策及其實施情況，并視情形不斷地進行調(diào)整和修正，以此更加接近風險管理的目標。

　　15.風險管理的評估的內(nèi)容包括對(　)進行全面的評價。

　　Ⅰ.風險度量

　�、�.選擇風險管理工具

　　Ⅲ.風險管理決策

　�、�.工作效果

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查風險管理的評估。風險管理的評估是指對風險度量、選擇風險管理工具、風險管理決策以及金融風險管理過程中業(yè)務(wù)人員的業(yè)績和工作效果進行全面的評價。