1.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　2.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列(　)事項(xiàng)出具法律意見。

　�、�.首次公開發(fā)行股票及上市

　�、�.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

　�、�.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計(jì)劃

　�、�.證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見：(1)首次公開發(fā)行股票及上市;(2)上市公司發(fā)行證券及上市;(3)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購;(4)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計(jì)劃;(5)上市公司召開股東大會;(6)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易;

　　(7)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;(8)證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立;(9)證券衍生品種的發(fā)行及上市;(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　3.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列(　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好

　　Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

　�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。《辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好;(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　4.下列對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，說法錯誤的是(　)。

　　A.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，可以再從事證券法律業(yè)務(wù)

　　B.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　C.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　D.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理�！掇k法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　5.會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件有(　)。

　　Ⅰ.依法成立5年以上

　�、�.注冊會計(jì)師不少于200人，最近5年持有注冊會計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人

　　Ⅲ.上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元

　�、�.至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　6.注冊會計(jì)師申請證券許可證的條件包括(　)。

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　�、�.不超過60周歲

　�、�.取得注冊會計(jì)師證書1年以上

　　Ⅳ.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查注冊會計(jì)師申請證券許可證的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　7.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　Ⅲ.有公司章程

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　8.《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列(　)行為。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理。不得有的行為包括：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　9.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人

　�、�.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

　�、�.具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　10.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　�、�.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　�、�.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20名

　　Ⅲ.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年

　�、�.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　11.證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動被稱為(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務(wù)。

　　12.證券金融公司的組織形式一般為(　)。

　　A.一般合伙公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.有限合伙公司

　　D.股份有限公司

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券金融公司。證券金融公司的組織形式一般為股份有限公司。

　　13.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于(　)。

　　A.25%

　　B.55%

　　C.15%

　　D.75%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　14.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有(　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的證券

　　Ⅲ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資金和證券的來源。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券;(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　15.對證券金融公司相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

　　C.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

　　D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的35%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　16.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(　)提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　17.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　)。

　　A.40年

　　B.20年

　　C.50年

　　D.10年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計(jì)報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的(　)進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　�、�.真實(shí)性

　�、�.準(zhǔn)確性

　�、�.及時性

　　Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計(jì)報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。