13.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資(　)。

　�、�.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　Ⅱ.國(guó)債

　�、�.債券型證券投資基金

　�、�.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　14.下列不屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

　　A.綜合性

　　B.特定性

　　C.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.集中性

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多;特定性，業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　15.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)。融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　16.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　17.關(guān)于證券公司信用賬戶的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　B.信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算

　　C.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算;信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

　　18.證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于(　)，期限不超過(guò)(　)。

　　A.50%;6個(gè)月

　　B.55%;9個(gè)月

　　C.65%;5個(gè)月

　　D.40%;8個(gè)月

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)。證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　19.關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)

　�、�.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍

　�、�.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用

　�、�.客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查融資融券交易的一般規(guī)則。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　20.融券保證金比例的計(jì)算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))×100%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融券保證金比例的計(jì)算公式。融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。

　　21.維持擔(dān)保比例超過(guò)(　)時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　A.130%

　　B.150%

　　C.200%

　　D.300%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　22.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按(　)的原則處理。

　�、�.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有

　�、�.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

　�、�.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　Ⅳ.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。

　　23.融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、�.股東人數(shù)不少于4000人

　�、�.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　�、�.在交易所上市交易滿3個(gè)月

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查標(biāo)的證券。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　24.融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　　Ⅰ.上市交易超過(guò)3個(gè)月

　�、�.最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查標(biāo)的證券。Ⅳ屬于標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。