1.長期資本流動的方式不包括(　　)。

　　A.國際直接投資

　　B.銀行資金劃撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　2.按照交易對象劃分，(　　)交易屬于股票交易。

　　A.可轉換債券

　　B.B股

　　C.分離交易的可轉換債券

　　D.ETF

　　3.長期國債的償還期限一般為(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或l0年以上

　　4.股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機關繳納。

　　A.中國結算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券公司

　　5.中央銀行減少貨幣供給量，可通過(　　)渠道來實現。

　　A.降低再貼現率

　　B.在公開市場上賣出證券

　　C.增加外匯儲備

　　D.減少商業(yè)銀行在中央銀行的存款

　　6.以下選項中，關于證券自營業(yè)務的描述不正確的是(　　)。

　　A.自營業(yè)務需由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理

　　B.經總部批準，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務

　　C.禁止從自營賬戶中提取現金

　　D.自營買賣必須在以證券公司自己名義開設的證券賬戶中進行

　　7.基金托管人主要通過托管業(yè)務獲取的托管費收入與托管規(guī)模成(　　)。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.線性關系

　　D.凸性

　　8.由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　9.從基金資產中扣除基金所有負債即是(　　)。

　　A.基金資產估值

　　B.基金資產總值

　　C.基金資產凈值

　　D.基金份額凈值

　　10.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的(　　)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構.

　　A.基金管理公司

　　B.信托公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　11.基金銷售機構受(　　)的委托，從事基金銷售活動。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金份額持有人大會

　　12.下列不屬于央行貨幣政策的是(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務

　　B.改變貼現率

　　C.改變銀行準備金

　　D.改變稅率

　　13.(　　)不屬于金融衍生工具.

　　A.金融期權

　　B.可轉換債券

　　C.金融期貨

　　D.基金

　　14.(　　)負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A.證券公司

　　B.結算參與人

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結算機構

　　15.資產評估機構申請證券、期貨業(yè)務要求資產評估機構凈資產不少于(　　)。

　　A.100萬元

　　B.200萬元

　　C.400萬元

　　D.800萬元

　　16.采用(　　)方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A.自助委托

　　B.人工電話委托

　　C.非柜臺委托

　　D.柜臺委托

　　17.根據中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合型基金是指(　　)基金。

　　A.主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產投資于股票的

　　B.主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

　　C.主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產投資于債券的

　　D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產投資于貨幣市場工具的

　　18.根據相關制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向(　　)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A.保險公司

　　B.財務公司

　　C.個人投資者

　　D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者

　　19.下列關于國際債券的表述，不正確的是(　　)。

　　A.不存在匯率風險

　　B.國際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大

　　C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個或兩個以上的國家

　　D.發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

　　20.保薦制度不包括(　　)。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責任

　　D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度