1.通常所說的交易所交易基金(ETF)是指(　　)。

　　A.可以在交易所上市交易的封閉式基金

　　B.可以在交易所上市交易的開放式基金

　　C.所有在有組織的市場交易的封閉式基金

　　D.所有在有組織的市場交易的開放式基金

　　2.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

　　3.利率期貨主要以各類(　　)金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A.浮動利率

　　B.官方利率

　　C.市場利率

　　D.固定收益

　　4.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　B.風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　C.風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測—風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制—風(fēng)險(xiǎn)識別—風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

　　5.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)問優(yōu)先原則

　　6.中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)一般是(　　)。

　　A.穩(wěn)定物價(jià)

　　B.充分就業(yè)

　　C.經(jīng)濟(jì)增長

　　D.國際收支平衡

　　7.以下對基金份額持有人義務(wù)描述不正確的是(　　)。

　　A.遵守基金契約

　　B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

　　8.以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　9.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)

　　B.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　10.金融市場可以按照(　　)分為發(fā)行市場和流通市場。

　　A.金融市場的重要性

　　B.金融產(chǎn)品的期限

　　C.金融產(chǎn)品交易的交割方式

　　D.金融工具發(fā)行和流通特征

　　11.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發(fā)行市場通常有固定場所

　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　12.債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為(　　)。

　　A.到期收益率

　　B.實(shí)際收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名義利率

　　13.我國場外交易市場的功能不包括(　　)。

　　A.拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所

　　C.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　D.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　14.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　15.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬

　　16.下列可能會對金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中.不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.恐怖襲擊

　　B.監(jiān)管規(guī)定

　　C.聲譽(yù)受損

　　D.黑客攻擊

　　17.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　18.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　19.資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以(　　)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

　　B.發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)

　　C.受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)

　　20.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(　　)。

　　A.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元

　　B.最近1年盈利

　　C.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　　D.最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為