1.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　2.我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　3.證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　4.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對(duì)沖

　　D.交割

　　5.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　6.下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易

　　7.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限為(　　)年以內(nèi)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　9.封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　10.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.審計(jì)所

　　B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　11.股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。自改革方案實(shí)施之日起，在(　　)個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　12.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　13.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　D.比較嚴(yán)格的信息披露

　　14.1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國(guó)債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國(guó)債

　　B.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　C.憑證式國(guó)債

　　D.特別國(guó)債

　　15.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　16.發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　17.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無(wú)法比較

　　18.上海證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)為(　　)。

　　A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格

　　B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

　　D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　19.下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是(　　)。

　　A.根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

　　C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)

　　20.投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場(chǎng)

　　B.獲取收益

　　C.加強(qiáng)監(jiān)管

　　D.遵守法律