1.狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　2.金融機構臨時凍結資金不得超過(　　)小時。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

　　3.按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為(　　)。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨立型與分離型

　　C.獨立型與非獨立型

　　D.可分型與不可分型

　　4.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　B.強化了對公司經營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是(　　)。

　　A.凈資產低于實收資本的50%

　　B.不能清償到期債務

　　C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

　　D.負債達到凈資產的50%

　　6.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.上證成分股指數簡稱“上證180指數”

　　B.上證成分股指數的樣本股共有180只股票

　　C.上證綜合指數以1990年12月12日為基期

　　D.上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性

　　7.下列關于基金管理人的經理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

　　B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務

　　C.應具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務相關的工作經歷

　　D.不得從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

　　8.按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為(　　)。

　　A.看漲期權和看跌期權

　　B.歐式期權、美式期權、修正的美式期權

　　C.股權類期權、利率期權、貨幣期權

　　D.金融期貨合約期權、互換期權

　　9.內幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內幕信息

　　B.從事有價證券的交易

　　C.泄露內幕信息

　　D.將有價證券所有權據為已有

　　10.下列關于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會成立于1993年

　　B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立10個稽查局

　　C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立30個證監(jiān)局

　　D.中國證監(jiān)會為國務院直屬正部級事業(yè)單位

　　11.戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　12.關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.發(fā)行方式趨于市場化

　　C.期限趨于單調化

　　D.市場創(chuàng)新日新月異

　　13.會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　14.關于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行

　　15.滬深300指數作定期調整時，每次調整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%