16.(　　)對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中央政府

　　17.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由(　　)舉證其無過錯。

　　A.證券投資者

　　B.發(fā)行人

　　C.上市公司

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　19.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括(　　)。

　　A.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

　　B.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

　　C.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

　　D.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

　　20.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質(zhì)

　　21.發(fā)行(　　)一般不印制實物券面，而采用填制“人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

　　A.電子式國債

　　B.憑證式國債

　　C.實物國債

　　D.記賬式國債

　　22.(　　)是證券市場最廣泛的投資者。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.個人投資者

　　C.企業(yè)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　23.證券公司借入次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　24.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

　　A.25

　　B.30

　　C.35

　　D.40

　　25.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　26.銀行證券主要是(　　)。

　　A.銀行匯票、銀行本票和支票

　　B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

　　D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

　　27.公司債券上市由(　　)核準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　28.通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.績優(yōu)股

　　B.高增長型股票

　　C.藍(lán)籌股

　　D.紅籌股

　　29.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　30.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則