【單選題】委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用是(　)。

　　A.證券交易所手續(xù)費

　　B.證券交易監(jiān)管費

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查過戶費的概念。過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　【單選題】某股票自股權(quán)分置改革方案實施之日起，在(　)個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國的股權(quán)分置改革。改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　【單選題】在實際運用中，我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是(　)。

　　A.A股賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.H股賬戶

　　D.N股賬戶

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查A股賬戶。在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。

　　【單選題】非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　)。

　　A.10名

　　B.30名

　　C.50名

　　D.100名

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

　　【單選題】健全的(　)是股份制發(fā)展和完善的重要條件，也是證券市場建設(shè)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

　　A.股票購買制度

　　B.股票發(fā)行制度

　　C.股票銷售制度

　　D.股票交易制度

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票發(fā)行制度。健全的股票發(fā)行制度是股份制發(fā)展和完善的重要條件，也是證券市場建設(shè)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

　　【單選題】(　)是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

　　A.審批制

　　B.核準制

　　C.保薦制

　　D.注冊制

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

　　【單選題】股票承銷期不能少于(　)，不能超過(　)。

　　A.10日，30日

　　B.10日，60日

　　C.30日，60日

　　D.10日，90日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票承銷期。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

　　【單選題】股票最基本的特征是(　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.流動性

　　D.永久性

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票的特征。股票最基本的特征是收益性。

　　【單選題】股票的除息除權(quán)日，通常為(　)之后的1個工作日。

　　A.股利宣布日

　　B.派發(fā)日

　　C.股權(quán)登記日

　　D.搖號抽簽日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　【單選題】股票的(　)，即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。

　　A.票面價值

　　B.賬面價值

　　C.清算價值

　　D.內(nèi)在價值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票的內(nèi)在價值。股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。

　　【單選題】引起股票價格變動的直接原因是(　)。

　　A.公司經(jīng)營狀況

　　B.供求關(guān)系的變化

　　C.行業(yè)與部門因素

　　D.行業(yè)生命周期

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查影響股票價格變動的直接原因。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣方力量強弱的轉(zhuǎn)換。

　　【單選題】股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A.1 /3

　　B.1 /2

　　C.2 /3

　　D.3 /4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查普通股股東的權(quán)利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　【組合型選擇題】優(yōu)先股票的特征包括(　)。

　　Ⅰ.股息率固定

　�、�.股息分派優(yōu)先

　�、�.一般無表決權(quán)

　�、�.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查優(yōu)先股的特征。優(yōu)先股票的特征包括：股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　【組合型選擇題】已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為(　)。

　�、�.已上市流通股份

　　Ⅱ.未上市流通股份

　�、�.有限售條件股份

　�、�.無限售條件股份

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查我國的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

　　【組合型選擇題】股票初始登記包括(　)。

　�、�.首次公開發(fā)行登記

　　Ⅱ.增發(fā)新股登記

　�、�.送股登記

　　Ⅳ.配股登記

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　【組合型選擇題】配股的發(fā)行方式包括(　)。

　�、�.有償配股

　　Ⅱ.供股發(fā)行

　�、�.無償配股

　�、�.認股權(quán)證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。配股的發(fā)行方式包括有償配股和無償配股。供股發(fā)行和認股權(quán)證屬于增發(fā)的發(fā)行方式。

　　【組合型選擇題】在證券交易中，市價委托的優(yōu)點有(　)。

　�、�.證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易

　　Ⅱ.成交速度快

　�、�.成交率高

　�、�.可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查市價委托。市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　【組合型選擇題】做市商交易的特征有(　)。

　�、�.維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　�、�.有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性

　　Ⅲ.具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值

　�、�.能夠增強市場的透明度，受到嚴格監(jiān)管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場流動性，滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性;具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值;能夠增強市場的透明度;受到嚴格監(jiān)管。

　　【組合型選擇題】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(　)。

　�、�. 自動托管

　�、�. 隨處通買

　�、�. 哪買哪賣

　�、�. 轉(zhuǎn)托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國的證券托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。

　　【組合型選擇題】概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是(　)。

　�、�. 投資功能

　　Ⅱ. 基準功能

　�、�. 預(yù)測功能

　�、�. 穩(wěn)定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票價格指數(shù)的功能。概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是兩個，即基準功能和投資功能。