1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案：C

　　解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　2、下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是()。

　　A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B、在證券交易所發(fā)行

　　C、在銀行間債券市場發(fā)行

　　D、以短期融資為目的

　　正確答案：B

　　解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　3、投資者的資金賬戶一般在()處開立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營業(yè)部

　　正確答案：D

　　解析：客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請。

　　4、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案：C

　　解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　5、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為()。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案：C

　　解析：經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　6、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項下填報()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　正確答案：C

　　解析：對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

　　7、交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

　　A、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　B、一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　　D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　正確答案：A

　　解析：當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　8、下列各項費用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費用的是()。

　　A、風(fēng)險準備金

　　B、傭金

　　C、印花稅

　　D、過戶費

　　正確答案：A

　　解析：投資者在委托買賣證券時，需支付傭金、過戶費、印花稅等。

　　9、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是()。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　正確答案：D

　　解析：債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

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　　10、契約型基金是基于()而組織起來的代理投資方式。

　　A、公約原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案：B

　　解析：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。