1、下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有()。

　　A、基金可以分為封閉式和開放式兩種

　　B、上市開放式基金不可以在二級(jí)市場買賣

　　C、基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式

　　D、基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　正確答案：B

　　解析：上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進(jìn)行買賣。

　　2、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

　　A、委托與受托的關(guān)系

　　B、管理與被管理的關(guān)系

　　C、相互制衡的關(guān)系

　　D、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　正確答案：A

　　解析：基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，即基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。

　　3、從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　正確答案：A

　　解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　4、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營銷權(quán)

　　B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　正確答案：D

　　解析：普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。

　　5、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()(份)或其整數(shù)倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　正確答案：B

　　解析：融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　6、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有()。

　　A、只能1個(gè)

　　B、2個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、3個(gè)以上

　　正確答案：A

　　解析：客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。

　　7、在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　正確答案：B

　　解析：在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　8、在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

　　A、承銷購買方式

　　B、招標(biāo)購買方式

　　C、同一價(jià)購買方式

　　D、支付購買方式

　　正確答案：B

　　解析：在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招標(biāo)購買方式。

　　9、目前，我國證券交易所采取的組織形式是()。

　　A、股份制

　　B、公司制

　　C、會(huì)員制

　　D、股東大會(huì)制

　　正確答案：C

　　解析：我國證券交易所采取的組織形式是會(huì)員制。

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　　10、在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　正確答案：A

　　解析：期限最短的交易品種是1天。