11、我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

　　A、公正

　　B、公開透明

　　C、公平

　　D、及時

　　正確答案： B

　　解析：我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

　　12、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　解析：依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　13、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內(nèi)應至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　解析：根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內(nèi)應至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　14、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動性強

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　正確答案： B

　　解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　15、一般來講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風險大，收益低

　　B、公司債券風險小，收益高

　　C、政府債券風險大，收益高

　　D、政府債券風險小，收益穩(wěn)定

　　正確答案： D

　　解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的�！度嗣窆埠蛧鴤�人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　16、在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　正確答案： B

　　解析：在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。

　　17、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　解析：對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　18、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進行信用評級。

　　A、承銷人

　　B、投資人

　　C、信用增級機構

　　D、信用評級機構

　　正確答案： D

　　解析：在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構進行信用評級。

　　19、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為()交易日。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　解析：深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為4個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

　　20、開戶代理機構受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向()上傳開戶申請。

　　A、中國結算公司

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： A

　　解析：開戶代理機構受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向中國結算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請。