1、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　解析：投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　2、《人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A、5年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、2年

　　正確答案： B

　　解析：按照《人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營(yíng)利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3、變更登記是指由()執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券交易代理商

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、律師事務(wù)所

　　正確答案： C

　　解析：變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。

　　4、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　5、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D、進(jìn)行刑事處罰

　　正確答案： D

　　解析：證券交易所沒有進(jìn)行刑事處罰的權(quán)利。

　　6、上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()賬戶的投資者。

　　A、B字頭和D字頭

　　B、B字頭和C字頭

　　C、A字頭和D字頭

　　D、A字頭和B字頭

　　正確答案： A

　　解析：上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。

　　7、我國目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動(dòng)制度

　　D、有管理的浮動(dòng)匯率制度

　　正確答案： D

　　解析：自2005年7月21日起，我國開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

　　8、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　解析：基金份額凈值=(基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債)/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　9、()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開盤參考價(jià)格

　　D、虛擬匹配量

　　正確答案： D

　　解析：虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　10、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。

　　A、1元

　　B、1億元

　　C、2元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　解析：由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　11、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　正確答案： C

　　解析：

　　12、在我國，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　正確答案： B

　　解析：在我國，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　13、依據(jù)《人民共和國證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

　　A、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D、及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　正確答案： D

　　14、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為()。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： C

　　解析：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　15、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10張

　　正確答案： B

　　解析：上交所申購單位為1000股，深交所為500股.