11、風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()。

　　A、凈資本

　　B、固定資本

　　C、流動資本

　　D、注冊資本

　　正確答案：A

　　解析：2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　12、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正確答案：B

　　解析：股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　13、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。

　　A、14.4萬元

　　B、24萬元

　　C、38.4萬元

　　D、48萬元

　　正確答案：D

　　解析：對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，每年按稅后利潤的10%提取準(zhǔn)備金，480×10%=48(萬元)。

　　14、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　正確答案：A

　　解析：ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　15、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。

　　A、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　B、違約責(zé)任和免責(zé)條款

　　C、投資范圍和投資限制

　　D、變更和撤銷

　　正確答案：C

　　解析：《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

　　16、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案：B

　　解析：對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　17、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機構(gòu)融資

　　正確答案：C

　　解析：證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　18、單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過()萬份，申報價格最小變動單位為()元人民幣。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　正確答案：A

　　解析：單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　19、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正確答案：C

　　解析：上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　20、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正確答案：C

　　解析：傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。