1、我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)源不包括()。

　　A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益

　　C、證券投資收益

　　D、結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　正確答案：C

　　解析：不包括證券投資收益。

　　2、對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。

　　A、送股價(jià)格

　　B、送股股數(shù)

　　C、股東持股數(shù)

　　D、股東權(quán)益數(shù)

　　正確答案：C

　　解析：對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)。

　　3、關(guān)于上交所B股分紅派息，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第三日

　　B、B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第三日

　　C、B股送股，申請(qǐng)材料送交日為公告刊登日5日前

　　D、B股送股，向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為送股公告刊登日1日前

　　正確答案：B

　　解析：B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第六日。

　　4、《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。

　　A、已上市交易的股票

　　B、可在場(chǎng)外交易的股票

　　C、已上市交易的債券

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　正確答案：B

　　解析：《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　5、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)()。

　　A、[95%]

　　B、[90%]

　　C、[80%]

　　D、[70%]

　　正確答案：D

　　解析：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%。

　　6、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A、0.01元人民幣

　　B、0.001元人民幣

　　C、0.001美元

　　D、0.01港元

　　正確答案：C

　　解析：各類(lèi)證券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣;基金、權(quán)證為0.001元人民幣;

　　7、根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前()的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%這一情形的，屬于異常變動(dòng)。

　　A、3交易日

　　B、4交易日

　　C、5交易日

　　D、6交易日

　　正確答案：C

　　解析：此題考察關(guān)于證券異常變動(dòng)的具體情況。

　　8、下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是()。

　　A、加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

　　B、使用合格的交易場(chǎng)所

　　C、配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

　　D、增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)

　　正確答案：D

　　解析：“增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)”是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　9、對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、證券公司

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司

　　D、交易所

　　正確答案：C

　　解析：5個(gè)交易日前，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　10、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案：C

　　解析：深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。