1、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至()，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。

　　A、證券交易所

　　B、地方登記公司

　　C、證券公司

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：C

　　解析：證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。

　　2、下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務市場風險的是()。

　　A、證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

　　D、因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

　　正確答案：D

　　解析：“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風險“證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風險“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風險;“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風險。

　　3、下列關于國家股的說法中，錯誤的是()。

　　A、國家股股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓

　　B、國家股股權可由國家授權投資的機構(gòu)持有

　　C、國家股是國有股權的一個組成部分

　　D、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構(gòu)

　　正確答案：A

　　解析：國家股股權可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應符合國家的有關規(guī)定。

　　4、若商業(yè)銀行的法定存款準備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　正確答案：A

　　解析：k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

　　5、關于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是()。

　　A、自主報價包括公開報價和對話報價

　　B、債券交易采用詢價交易方式

　　C、交易確認成交前不能對報價內(nèi)容進行修改或撤銷

　　D、未按規(guī)定做的報價為無效報價

　　正確答案：C

　　解析：參與者在確認交易成交前可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。

　　6、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正確答案：D

　　解析：證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應當充分披露。

　　7、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A、5000萬

　　B、l億

　　C、2億

　　D、5億

　　正確答案：D

　　解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　8、按照規(guī)定，關于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。

　　A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股

　　B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

　　C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額

　　正確答案：A

　　解析：可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　9、證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、10個工作日內(nèi)

　　B、5個工作日內(nèi)

　　C、15個工作日內(nèi)

　　D、20個工作日內(nèi)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　10、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　正確答案：B

　　解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。