11、偏股型混合基金中股票的配置比例通常為(　　)。

　　A.30%～50%

　　B.20%～30%

　　C.50%～70%

　　D.10%～20%

　　參考答案：C

　　參考解析： 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%.40%。偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對(duì)較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

　　12、下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是(　　)。

　　A.存款準(zhǔn)備金率

　　B.基礎(chǔ)貨幣

　　C.再貼現(xiàn)率

　　D.貨幣供給

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)：超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣。

　　13、我國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括(　　)。

　　A.拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　　C.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　D.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　參考答案：D

　　參考解析： 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能。

　　14、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向(　　)投資者。

　　A.企業(yè)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人

　　D.國(guó)外機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析： 記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債.而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　15、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的說(shuō)法.正確的是(　　)。

　　A.對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個(gè)數(shù)足夠多.其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)就可以通過(guò)分散化的投資完全消除

　　B.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的價(jià)格補(bǔ)償

　　C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可分為保險(xiǎn)規(guī)避和非保險(xiǎn)規(guī)避

　　參考答案：B

　　參考解析：略

　　16、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　17、基金銷售機(jī)構(gòu)受(　　)的委托，從事基金銷售活動(dòng)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金份額持有人大會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 略

　　18、股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

　　19、按照交易對(duì)象劃分，(　　)交易屬于股票交易。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.B股

　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

　　D.ETF

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。在委托買賣證券的情況下，證券交易對(duì)象也就是委托合同中的標(biāo)的物。按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項(xiàng)A、C均為債券交易：選項(xiàng)D為基金交易。

　　20、在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失，這屬于(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。