1、基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類(lèi)固定收益金融工具的期貨品種是(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類(lèi)期貨

　　D.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類(lèi)別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具。

　　2、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對(duì)的是(　　)。

　　A.用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

　　B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

　　D.支持企業(yè)發(fā)展

　　參考答案：D

　　參考解析：政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目，也可以用于實(shí)施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支。

　　3、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不少于3億元人民幣

　　B.信托公司注冊(cè)資本不少于5億元人民幣

　　C.養(yǎng)老金管理公司注冊(cè)資本不少于5億元人民幣

　　D.具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本不少于1億元人民幣

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本不少于1o億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn);養(yǎng)老金管理公司注冊(cè)資本不少于5億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);信托公司注冊(cè)資本不少于3億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于3億元人民幣的凈資產(chǎn);基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不少于1億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　4、不屬于常見(jiàn)的期權(quán)交易的是(　　)。

　　A.外匯

　　B.黃金

　　C.指數(shù)

　　D.商品期權(quán)合約

　　參考答案：B

　　參考解析：最常見(jiàn)的期權(quán)交易有外匯、指數(shù)、商品期權(quán)合約。

　　5、下列關(guān)于小額報(bào)價(jià)說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.采取小額報(bào)價(jià)方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對(duì)手的要求，則無(wú)需經(jīng)過(guò)詢價(jià)過(guò)程

　　B.債券買(mǎi)賣(mài)沒(méi)有交易限額和成員間授信的限制

　　C.小額報(bào)價(jià)發(fā)出后不能修改

　　D.采取小額報(bào)價(jià)要素方式的，對(duì)未成交部分不可撤銷(xiāo)

　　參考答案：D

　　6、證券公司次級(jí)債券每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司次級(jí)債券只能以非公開(kāi)方式發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。每期債券韻機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(guò)200人。

　　7、上海證券交易所與深圳證券交易所都接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型是(　　)。

　　A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　D.全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)

　　參考答案：B

　　參考解析：《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)和最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，以及上海證券交易所規(guī)定的其他方式。 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)：對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào);深圳證券交易所規(guī)定的其他類(lèi)型。

　　8、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，不包括(　　)。

　　A.投資目的

　　B.持倉(cāng)情況

　　C.損益情況

　　D.個(gè)人家庭情況

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉(cāng)情況、損益情況等，并充分說(shuō)明投資股指期貨、國(guó)債期貨對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目的。

　　9、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)架構(gòu)基本形成的標(biāo)志是(　　)。

　　A.全國(guó)統(tǒng)一的外匯市場(chǎng)形成

　　B.上海黃金交易所成立

　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)為全國(guó)性證券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”規(guī)劃

　　參考答案：C

　　參考解析：2012年9月20日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)為全國(guó)性證券交易所。至此，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)架構(gòu)基本形成。

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　　10、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金分配原則，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，不分配周六和周日的利潤(rùn)

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額當(dāng)日即享有基金的分配權(quán)益

　　C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金的分配權(quán)益

　　D.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。 具體而言，貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn);每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配。投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六和周日的利潤(rùn)，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤(rùn)。