1.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　　Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　2.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

　�、�.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬元

　�、�.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄

　　Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　3.國(guó)際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　�、�.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　　Ⅲ.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件

　�、�.發(fā)布法律允許的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有(　　)。

　�、�.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù).形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力

　�、�.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范

　�、�.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng).減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　　Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.收購人取得被收購公司的股份達(dá)到20%但未超過30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　�、�.未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

　�、�.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

　�、�.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.詢價(jià)對(duì)象有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

　　Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　�、�.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　�、�.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

　�、�.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　8.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

　�、�.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

　　Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

　�、�.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書的表述。正確的有(　　)。

　�、�.董事會(huì)秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘

　�、�.董事會(huì)秘書是公司高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書

　�、�.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　�、�.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　�、�.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

　�、�.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ