1、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即(　　)。

　　A.剩余索取權(quán)

　　B.利潤獲得權(quán)

　　C.剩余價(jià)值獲得權(quán)

　　D.以上都不對

　　參考答案：A

　　參考解析：股票作為一種有價(jià)證券，是投資者向公司提供資本而取得的由股份公司發(fā)放的權(quán)益憑證(所有權(quán)憑證)。股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即剩余索取權(quán)。

　　2、下列選項(xiàng)中，不屬于場外交易市場的是(　　)。

　　A.中小板市場

　　B.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　C.私募基金市場

　　D.新三板

　　參考答案：A

　　參考解析：其中場內(nèi)市場主要包括主板市場(包括中小板市場)和創(chuàng)業(yè)板市場，場外市場主要包括新三板市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場、券商柜臺(tái)市場、私募基金市場等。

　　3、可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的90%。

　　4、 (　　)是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：D

　　參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說，此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了，這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。這在那些處于成長階段、不能輕松獲得其他融資來源的企業(yè)中較為常見。

　　5、股票的理論價(jià)格是(　　)經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

　　A.股票價(jià)值

　　B.股票未來收益

　　C.股票賬面價(jià)值

　　D.股票內(nèi)在價(jià)值

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的理論價(jià)格是股票未來收益經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

　　6、普通股票和優(yōu)先股票的關(guān)鍵區(qū)別在于，它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的(　　)。

　　A.先后順序不同

　　B.持股人身份不同

　　C.持股金額不同

　　D.優(yōu)先級(jí)別不同

　　參考答案：D

　　參考解析：普通股票和優(yōu)先股票這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優(yōu)先級(jí)別不同。

　　7、基金一般反映的是(　　)關(guān)系。

　　A.所有權(quán)關(guān)系

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C.信托關(guān)系

　　D.借貸關(guān)系

　　參考答案：C

　　參考解析：股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　8、深圳證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的(　　)以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(　　)。

　　A.600%;10%

　　B.900%;10%

　　C.900%;50%

　　D.600%;50%

　　參考答案：B

　　參考解析：深圳證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。

　　9、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，(　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，(　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.12、36

　　B.36、12

　　C.12、6

　　D.6、12

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　10、當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動(dòng)時(shí)，利率就會(huì)面臨著(　　)。

　　A.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動(dòng)時(shí)，利率就會(huì)面臨著基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。