11、關(guān)于對(duì)話報(bào)價(jià)的說法正確的是(　　)。

　�、�.對(duì)話報(bào)價(jià)是“討價(jià)還價(jià)”過程的開始

　　Ⅱ.對(duì)話報(bào)價(jià)的要素比公開報(bào)價(jià)多

　�、�.對(duì)話報(bào)價(jià)是參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

　�、�.對(duì)話報(bào)價(jià)可點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無須向交易對(duì)手方報(bào)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公開報(bào)價(jià)是參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià);對(duì)話報(bào)價(jià)是指交易過程中向特定交易成員的交易員所做的報(bào)價(jià)。對(duì)話報(bào)價(jià)的要素比公開報(bào)價(jià)的要素多了債券待償期、對(duì)手方和對(duì)手方交易員3個(gè)要素。

　　12、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有(　　)。

　�、�.具有良好的公司治理機(jī)制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%

　�、�.最近3年連續(xù)盈利Ⅳ.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。

　　13、股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著(　　)等一系列問題初步得到解決，也是推進(jìn)我國資本市場國際化進(jìn)程的重要一步，對(duì)我國證券市場產(chǎn)生了深刻而積極的影響。

　　Ⅰ.國有資產(chǎn)管理體制改革Ⅱ.歷史遺留的制度性缺陷

　�、�.被扭曲的證券市場定價(jià)機(jī)制Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基礎(chǔ)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著國有資產(chǎn)管理體制改革、歷史遺留的制度性缺陷、被扭曲的證券市場定價(jià)機(jī)制、公司治理缺乏共同利益基礎(chǔ)等一系列問題初步得到解決，也是推進(jìn)我國資本市場國際化進(jìn)程的重要一步，對(duì)我國證券市場產(chǎn)生了深刻而積極的影響。

　　14、募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有(　　)及未來資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。

　　Ⅰ.生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況

　�、�.技術(shù)水平Ⅳ.管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平、管理能力及未來資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。

　　15、下列選項(xiàng)中屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同點(diǎn)的有(　　)。

　�、�.發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.發(fā)債目的不同

　　Ⅲ.所換股份的來源不同Ⅳ.對(duì)公司股本的影響不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同點(diǎn)包括發(fā)債主體和償債主體不同、發(fā)債目的不同、所換股份的來源不同、對(duì)公司股本的影響不同、抵押擔(dān)保方式不同、轉(zhuǎn)股價(jià)的確定方式不同、轉(zhuǎn)股價(jià)的向下修正方式不同。

　　16、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有(　　)行為。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： (1)代理委托人從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

　　(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

　　(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　17、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括(　　)。

　�、�.全面風(fēng)險(xiǎn)管理原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.垂直管理原則Ⅳ.關(guān)聯(lián)性原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括全面風(fēng)險(xiǎn)管理原則、集中管理原則、垂直管理原則、獨(dú)立性原則。

　　18、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于(　　)。

　�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場

　�、�.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：第一，募集的投資資金是人民幣而不是外匯;第二，RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;第三，投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場;第四，在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　19、第一次工業(yè)革命，推動(dòng)了金融市場要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.推動(dòng)了計(jì)算機(jī)工具的發(fā)展

　�、�.推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展

　�、�.推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展

　�、�.推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：1540—1640年的第一次工業(yè)革命，推動(dòng)了金融市場要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有三：一是，推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展。14世紀(jì)與15世紀(jì)之交，歐洲大陸，尤其是西歐各國的銀行業(yè)如雨后春筍般建立起來。二是，推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展。與歐洲經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展相聯(lián)系，票據(jù)這一結(jié)算工具開始率先在地中海沿岸使用，匯票便是這時(shí)期意大利商人的一種發(fā)明。銀行倒閉現(xiàn)象的頻繁出現(xiàn)，也促使了債券與股票的產(chǎn)生與流通。三是，推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展。

　　20、證券交易規(guī)則是為了維護(hù)證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國股票交易市場的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋(　　)等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競價(jià)交易規(guī)則和大宗交易制度。

　　Ⅰ.委托申報(bào)Ⅱ.撮合成交

　�、�.委托成交Ⅳ.清算交收

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易規(guī)則是為了維護(hù)證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國股票交易市場的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋委托申報(bào)、撮合成交、清算交收等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競價(jià)交易規(guī)則和大宗交易制度。