11、(　　)3月13日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《金融租賃公司管理辦法》，擴(kuò)大了金融租賃公司的業(yè)務(wù)范圍，放寬股東存款業(yè)務(wù)的條件，拓寬融資租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓對(duì)象范圍，增加固定收益類證券投資業(yè)務(wù)。

　　A.2013年

　　B.2014年

　　C.2015年

　　D.2016年

　　參考答案：B

　　參考解析：2014年3月13日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《金融租賃公司管理辦法》，擴(kuò)大了金融租賃公司的業(yè)務(wù)范圍，放寬股東存款業(yè)務(wù)的條件，拓寬融資租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓對(duì)象范圍，增加固定收益類證券投資業(yè)務(wù)。

　　12、在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣(　　)億元的條件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：A

　　參考解析：A為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

　　13、以下關(guān)于記賬式債券說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.沒(méi)有實(shí)物形態(tài)，僅在電子賬戶中做記錄

　　B.可以通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易

　　C.債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證

　　D.交易效率高、成本低

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的債券，僅在電子賬戶中做記錄，其可以通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，具有交易效率高、成本低的特點(diǎn)，是未來(lái)債券的發(fā)展趨勢(shì)。

　　14、(　　)指適合某一時(shí)代潮流的公司所發(fā)行的、股價(jià)起伏較大的普通股。

　　A.成長(zhǎng)股

　　B.概念股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　參考答案：B

　　參考解析：概念股，指適合某一時(shí)代潮流的公司所發(fā)行的、股價(jià)起伏較大的普通股。

　　15、香港證券市場(chǎng)的股價(jià)指數(shù)中，在指數(shù)編制過(guò)程中，整個(gè)指數(shù)系列均經(jīng)過(guò)流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)

　　B.恒生綜合指數(shù)系列

　　C.恒生流通綜合指數(shù)系列

　　D.恒生綜合行業(yè)指數(shù)

　　參考答案：C

　　參考解析：C恒生流通綜合指數(shù)系列于2002年9月23日推出，以恒生綜合指數(shù)系列為編制基礎(chǔ)，與恒生綜合指數(shù)相同，有200只成分股，并對(duì)成分股流通量作出調(diào)整。在指數(shù)編制過(guò)程中，整個(gè)指數(shù)系列均經(jīng)過(guò)流通量市值及市值比重上限調(diào)整。

　　16、國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)債利率外，還包括(　　)。

　　Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(1ibor) Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)

　�、�.歐洲美元定期存款單利率 Ⅳ.聯(lián)邦基金利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D題干中四項(xiàng)都是國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率。

　　17、我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有(　　)。

　�、�.儲(chǔ)蓄國(guó)債 Ⅱ.記賬式國(guó)債

　�、�.憑證式國(guó)債 Ⅳ.人民勝利折實(shí)公債

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄(電子式)國(guó)債。人民勝利折實(shí)公債是1950年發(fā)行的。

　　18、下列關(guān)于債券回購(gòu)流程的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，須先進(jìn)行申報(bào)

　　B.投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效

　　C.債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)

　　D.債券回購(gòu)交易中當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出

　　參考答案：B

　　參考解析：回購(gòu)交易申報(bào)操作類似股票交易，成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交割。到期反向成交時(shí)，無(wú)須再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交割。 營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。

　　債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買入(B)”予以申報(bào)，融券方按“賣出(S)”予以申報(bào)。

　　債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

　　19、股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)，而實(shí)際上很多國(guó)家通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的(　　)票面金額。

　　A.最高

　　B.最低

　　C.實(shí)際

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)，而實(shí)際上很多國(guó)家通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額。

　　20、資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)直接體現(xiàn)了(　　)對(duì)公司剩余索取權(quán)的要求。

　　A.績(jī)優(yōu)股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.普通股股東

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)直接體現(xiàn)了普通股股東對(duì)公司剩余索取權(quán)的要求。