11、不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后(　)個工作日內按該季營業(yè)收人和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　12、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　)。

　　A.互換

　　B.期貨

　　C.期權

　　D.遠期

　　參考答案：A

　　參考解析：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

　　13、(　)是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金營銷人員

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　14、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是(　)。

　　A.其他基金份額

　　B.一籃子股票

　　C.股票和債券

　　D.現(xiàn)金

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　15、在美國發(fā)行的外國債券被稱為(　)。

　　A.揚基證券

　　B.武士證券

　　C.熊貓證券

　　D.紐約證券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　16、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機構

　　B.信用增級機構

　　C.信用評級機構

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　參考答案：C

　　參考解析：如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構進行信用評級。

　　17、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按照特定利率、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調整的是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　參考答案：A

　　參考解析：嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下簡稱“主合同”)中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉股條款、重設條款等等。

　　18、我國證券市場監(jiān)管機構是(　)。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司

　　參考答案：A

　　參考解析：我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　19、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率(　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　參考答案：B

　　參考解析：保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　20、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)的，應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。