1、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取(　)為成交價。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.在該價格以上的買人申報累計(jì)數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計(jì)數(shù)量之差最小的價格

　　C.使未成交量最小的申報價格

　　D.中間價

　　參考答案：B

　　參考解析：集合競價確定成交價的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取在該價格以上的買入申報累計(jì)數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計(jì)數(shù)量之差最小的價格為成交價。

　　2、在貨幣市場基金中，當(dāng)日申購的基金份額自下(　)個工作日起享有基金的分配權(quán)益。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：2005年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定：“當(dāng)日申購的基金份額自下1個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下1個工作日起不享有基金的分配權(quán)益�！�

　　3、下列屬于間接融資手段的是(　)。

　　A.普通股

　　B.優(yōu)先股

　　C.債券

　　D.貸款

　　參考答案：D

　　參考解析：在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請貸款，而直接融資的融資手段是發(fā)行股票或債券等。故選D。

　　4、保險公司次級債應(yīng)當(dāng)向(　)發(fā)行。

　　A.個人

　　B.政府

　　C.合格投資者

　　D.境外個人投資者

　　參考答案：C

　　參考解析：保險公司次級債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。合格投資者是指具備購買次級債的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險承受能力的境內(nèi)和境外法人。

　　5、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0.34，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.72，杠桿比率為1.21，則該公司的銷售利潤率為(　)。

　　A.0.33

　　B.0.39

　　C.0.43

　　D.0.49

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)公式凈資產(chǎn)收益率(ROE)=銷售利潤率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×杠桿比率，可得銷售利潤率=0.34÷0.72÷1.21=0.39。

　　6、在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以(　)出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。

　　A.市價

　　B.面值

　　C.公允價值

　　D.協(xié)議價格

　　參考答案：B

　　參考解析：在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。

　　7、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是(　)。

　　A.股票交割

　　B.現(xiàn)金交割

　　C.混合交割

　　D.黃金交割

　　參考答案：A

　　參考解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券交割方式不同。前者在國外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式，后者一般采用股票交割。

　　8、契約型基金是基于(　)而組織起來的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　參考答案：B

　　參考解析：契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

　　9、按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　)，一般采用(　)方式分紅。

　　A.70%，現(xiàn)金

　　B.90%，現(xiàn)金

　　C.70%，紅利再投資

　　D.90%，紅利再投資

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

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　　10、商業(yè)銀行本金和利息的清償順序應(yīng)該是(　)。

　　A.列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　B.列于商業(yè)銀行次級負(fù)債之后

　　C.在支付稅款之后

　　D.先于商業(yè)銀行股權(quán)資本

　　參考答案：D

　　參考解析：商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。