11、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而(　　)都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　�、�.基金管理人 Ⅱ.基金發(fā)起人

　�、�.基金托管人 Ⅳ.基金投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析B代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　12、當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的(　　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息

　　C.市值

　　D.面值

　　參考答案：D

　　參考解析D當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　13、依法在人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.商業(yè)銀行次級債券

　　C.混合資本債券

　　D.公司債券

　　參考答案：A

　　參考解析A金融債券是指依法在人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券。

　　14、我國證券公司的組織形式可以是(　　)。

　　Ⅰ.有限責任公司 Ⅱ.無限責任公司

　�、�.股份有限公司 Ⅳ.合伙

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析A《人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　15、下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，不正確的是(　　)。

　�、�.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

　�、�.可以買賣可轉換債券

　�、�.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　Ⅳ.只可用自有資金投資證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析B根據(jù)《人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業(yè)務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業(yè)投資�！度嗣窆埠蛧�外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業(yè)金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

　　16、(　　)應當采用代銷方式發(fā)行。

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　Ⅱ.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　�、�.上市公司向原股東配售股份的

　�、�.上市公司增發(fā)股份的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析A我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應當由證券公司承銷;上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應當采用代銷方式發(fā)行。

　　17、普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司按規(guī)定清償后的(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.注冊資本

　　C.剩余資產

　　D.剩余資金

　　參考答案：C

　　參考解析C普通股股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利直接體現(xiàn)了其在經濟利益上的要求。普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利;普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。

　　18、證券投資的信用風險會受發(fā)行人的(　　)因素影響。

　�、�.盈利水平 Ⅱ.規(guī)模大小

　　Ⅲ.事業(yè)穩(wěn)定程度 Ⅳ.經營能力

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析D信用風險實際上解釋了發(fā)行人在財務狀況不佳時出現(xiàn)違約和破產的可能，它主要受證券發(fā)行人的經營能力、盈利水平、事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小等因素影響。

　　19、證券交易所的特征不包括(　　)。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制

　　C.交易的對象并不限于合乎一定標準的上市證券

　　D.通過公開競價的方式決定交易價格

　　參考答案：C

　　參考解析C考查證券交易所的特征。具體包括：①有固定的交易場所和交易時間;②參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易;③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;④通過公開競價的方式決定交易價格;⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;⑥實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。

　　20、典型的間接融資形式便是與(　　)發(fā)生信用關系。

　　A.銀行

　　B.金融機構

　　C.信托中心

　　D.信貸機構

　　參考答案：A

　　參考解析A典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關系。