1、我國證券公司監(jiān)管制度主要不包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)許可制度

　　B.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.合規(guī)管理制度

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　參考答案：A

　　參考解析A目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：①以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度;②以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度;③合規(guī)管理制度;④客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;⑤信息報(bào)送與披露制度等。

　　2、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述，錯誤的是(　　)。

　　A.國內(nèi)首家證券交易市場

　　B.交易采用電腦自動撮合成交的方式

　　C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

　　D.交易時(shí)間為每周一至周五

　　參考答案：C

　　參考解析C上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項(xiàng)錯誤。

　　3、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯誤的是(　　)。

　�、�.地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.政治風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)爭屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.空氣污染、噪聲屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.政治風(fēng)險(xiǎn)屬于國家風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險(xiǎn)。如核輻射、空氣污染和噪聲等。故第Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)錯誤。

　　4、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　　)。

　�、�.公司(企業(yè)) Ⅱ.個(gè)人

　�、�.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.政府和政府機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析A個(gè)人不可以作為證券發(fā)行人，政府可以是投資者，也可以是發(fā)行人;其余都可以既做證券發(fā)行人，也可以做證券投資者。

　　5、作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備(　　)。

　�、�.可支付性 Ⅱ.可收益性

　�、�.可獲得性 Ⅳ.可換性

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析A作為國際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可換性。

　　6、證券發(fā)行市場又稱(　　)。

　　A.二級市場

　　B.次級市場

　　C.流通市場

　　D.一級市場

　　參考答案：D

　　參考解析D發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　7、證券投資基金籌集的資金主要投向(　　)。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.有價(jià)證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析B股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　8、下列關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格之間關(guān)系的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格

　�、�.股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

　　Ⅲ.股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動

　�、�.股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場價(jià)格波動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析D股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動。

　　9、世界上第一個(gè)證券交易所是(　　)。

　　A.紐約證券交易所

　　B.阿姆斯特丹證券交易所

　　C.倫敦證券交易所

　　D.美國證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析B阿姆斯特丹證券交易所創(chuàng)立于荷蘭帝國時(shí)代的1602年，是世界上最古老的證券交易所，它位于阿姆斯特丹市的內(nèi)達(dá)姆廣場附近。阿姆斯特丹證交所是一個(gè)以金融股票為主的證券市場，而且外國股票占有相當(dāng)高的比例，不過這些年來該證交所比較注意培養(yǎng)和發(fā)掘高技術(shù)的企業(yè)股票上市。

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　　10、證券金融公司的資金可以用于(　　)。

　�、�.銀行存款 Ⅱ.購買國債

　�、�.購置自用不動產(chǎn) Ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析C證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品;購置自用不動產(chǎn);證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。