1、衡量公司的財務安全性通常采用的指標是(　)。

　　A.周轉率

　　B.杠桿比率

　　C.銷售利潤率

　　D.凈資產收益率

　　參考答案：B

　　參考解析：公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯(lián)系來反映公司的財務穩(wěn)健性或安全性。而這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的杠桿關系，因此也被稱為杠桿比率。

　　2、股份有限公司性質的證券公司，累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產額的比例為(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據《證券法》的規(guī)定，其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產額的40%。在此限定規(guī)模內，具體的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據其資金使用計劃和財務狀況自行確定。

　　3、按照規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格每年評估業(yè)務收入不少于(　)萬元。

　　A.600

　　B.500

　　C.400

　　D.300

　　參考答案：B

　　參考解析：按照規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格的最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　4、(　)的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　A.中央證券登記結算有限責任公司

　　B.深圳證券登記結算公司

　　C.上海證券登記結算公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　5、通常，期限在(　)的國債為貼現(xiàn)式國債。

　　A.1年以下(含1年)

　　B.2年以下(含2年)

　　C.3年以下(含3年)

　　D.5年以下(含5年)

　　參考答案：A

　　參考解析：貼現(xiàn)式國債是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行.發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期時按面額償還本息的國債：通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為付息式國債：

　　6、下列關于債券發(fā)行主體的說法中，正確的是(　)。

　　A.金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。

　　7、具有兩種基礎資產，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權)的是(　)。

　　A.奇異型期權

　　B.股票組合期權

　　C.股價指數(shù)期權

　　D.百慕大期權

　　參考答案：A

　　參考解析：奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。例如，有的期權合約具有兩種基礎資產，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權);有的可以在規(guī)定的一系列時點行權(百慕大期權);有的對行權設置一定條件(障礙期權);有的行權價格可以取基礎資產在一段時間內的平均值(平均期權)。

　　8、根據(　)劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A.選擇權的性質

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.金融期權基礎資產性質的不同

　　D.協(xié)定價格與基礎資產市場價格的關系

　　參考答案：B

　　參考解析：按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　9、公司型基金在組織形式上與(　)類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

　　A.合資公司

　　B.有限責任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團公司

　　參考答案：C

　　參考解析：公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

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　　10、金融債券的期限以(　)較為多見。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.長期

　　D.永久期

　　參考答案：B

　　參考解析：金融債券的期限以中期較為多見。