11、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　12、公債通常指的是國債和(　)。

　　A.中央銀行票據(jù)

　　B.地方政府債券

　　C.金融債券

　　D.政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　參考答案：B

　　參考解析：中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時(shí)兩者也被統(tǒng)稱為公債。

　　13、在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過(　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。

　　14、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　15、無記名股票與記名股票的主要差別是(　)。

　　A.股東權(quán)利不同

　　B.股票記載方式不同

　　C.股票定價(jià)方式不同

　　D.股票發(fā)行方式不同

　　參考答案：B

　　參考解析：無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　16、未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為(　)。

　　A.未上市流通股份和已上市流通股份

　　B.有限售條件股份和無限售條件股份

　　C.外資股和內(nèi)資股

　　D.普通股票和優(yōu)先股票

　　參考答案：A

　　參考解析：未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為未上市流通股份和已上市流通股份。

　　17、企業(yè)債的發(fā)行要得到(　)的核準(zhǔn)。

　　A.發(fā)改委

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.保監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)債券由1993年8月2日國務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券，需要經(jīng)過向有關(guān)主管部門進(jìn)行額度申請(qǐng)和發(fā)行申報(bào)兩個(gè)步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國家發(fā)展改革委提出額度申請(qǐng)和發(fā)行申報(bào)，國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)會(huì)簽后，由國家發(fā)展改革委下達(dá)批復(fù)文件。

　　18、(　)應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。

　　A.定向投資人

　　B.個(gè)人投資者

　　C.機(jī)構(gòu)投資者

　　D.政府投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。

　　19、證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在(　)個(gè)月以上及1年以下(含1年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)1年以下(含1年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　20、基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：D

　　參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。