11、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括(　)。

　�、�.證券投資咨詢

　　Ⅱ.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)

　�、�.證券自營

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　12、我國的政策性金融機構(gòu)包括(　)。

　�、�.國家開發(fā)銀行

　�、�.中國進(jìn)出口銀行

　　Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行

　�、�.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的政策性金融機構(gòu)包括國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

　　13、在證券市場中起中介作用的機構(gòu)主要有(　)，

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.會計師事務(wù)所

　�、�.律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評級機構(gòu)等.

　　14、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的(　)為連續(xù)競價時間。

　�、�.9：15～9：25

　　Ⅱ.9：30～11：30

　�、�.14：57～15：O0

　�、�.13：00～15：O0

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。

　　15、金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價值的金融工具，它包括( )。

　　Ⅰ.股票

　�、�.互換

　　Ⅲ.基金

　�、�.遠(yuǎn)期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品(如貨幣、債券、股票等)的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價值的金融工具(如期貨合同、期權(quán)合同、互換及遠(yuǎn)期協(xié)議合同等)。

　　16、我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括(　)。

　�、�.人民幣保值增值

　�、�.增加出口總額

　�、�.調(diào)節(jié)匯率

　�、�.打擊投機性資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國實行人民幣彈性的匯率機制，具有打擊投機性資金、調(diào)節(jié)匯率的作用。

　　17、影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括(　)。

　�、�.清算方式的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　　Ⅲ.供求關(guān)系的變化

　�、�.經(jīng)濟形勢的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化。

　　18、金融市場的反映功能主要表現(xiàn)在(　)。

　�、�.金融市場使人們可以及時了解世界經(jīng)濟發(fā)展變化的情況

　　Ⅱ.人們可以隨時通過這個有形的市場了解到各種證券的交易行情

　�、�.通過金融市場能了解企業(yè)的發(fā)展動態(tài)

　�、�.金融市場交易直接和間接地反映國家貨幣供應(yīng)量的變動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場的反映功能表現(xiàn)在如下幾個方面：①由于證券買賣大部分都在證券交易所進(jìn)行，人們可以隨時通過這個有形的市場了解到各種上市證券的交易行情，并據(jù)以判斷投資機會。②金融市場交易直接和間接地反映國家貨幣供應(yīng)量的變動。③由于證券交易的需要，金融市場有大量專門人員長期從事商情研究和分析，并且他們每日與各類工商業(yè)直接接觸，能了解企業(yè)的發(fā)展動態(tài)。④金融市場有著廣泛而及時地收集和傳播信息的通信網(wǎng)絡(luò)，整個世界金融市場已聯(lián)成一體，四通八達(dá).從而使人們可以及時了解世界經(jīng)濟發(fā)展變化的情況。

　　19、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有(　)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　�、�.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

　　20、系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為(　)。

　�、�.可分散風(fēng)險

　�、�.不可分散風(fēng)險

　�、�.不可回避風(fēng)險

　�、�.可回避風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：系統(tǒng)風(fēng)險是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為“不可分散風(fēng)險”或“不可回避風(fēng)險”。