1、申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　)日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　2、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明(　)字樣。

　　A.證券登記結(jié)算

　　B.證券公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　3、滬、深證券交易所規(guī)定股票、基金交易的漲跌幅比例為(　)。

　　A.10%

　　B.8%

　　C.7%

　　D.5%

　　參考答案：A

　　參考解析：滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

　　4、深證成分股指數(shù)采用(　)方法編制。

　　A.加權(quán)平均法

　　B.移動(dòng)平均法

　　C.簡單平均法

　　D.幾何平均法

　　參考答案：A

　　參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　5、自助和電話自動(dòng)委托中的自助方式是(　)。

　　A.電話委托

　　B.柜臺(tái)委托

　　C.自助終端委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　參考答案：C

　　參考解析：自助和電話自動(dòng)委托方式是自助終端委托，即客戶通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。

　　6、股權(quán)分置改革是為解決(　)市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　參考答案：C

　　參考解析：股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

　　7、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有(　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　8、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(　)的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

　　A.不確定

　　B.固定

　　C.隨公司盈利變化而變化

　　D.浮動(dòng)

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　9、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　)股市場整體走勢的指數(shù)。

　　A.N

　　B.H

　　C.A

　　D.B

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　10、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是(　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。