1、修正的美式期權也叫作(　　)。

　�、�.百慕大期權

　�、�.大西洋期權

　　Ⅲ.歐式期權

　　Ⅳ.互換期權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 修正的美式期權和百慕大期權、大西洋期權是同一個概念。

　　2、我國的金融債券包括(　　)。

　�、�.政策性金融債券

　�、�.商業(yè)銀行債券

　�、�.證券公司債券和債務

　�、�.財務公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：政策性金融債券、證券公司債券和債務、財務公司債券、商業(yè)銀行債券、保險公司次級債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券、資產支持證券等。

　　3、影響我國貨幣乘數(shù)的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.超額準備金率

　�、�.信貸計劃管理

　�、�.財政性存款

　�、�.資產負債率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣乘數(shù)的大小主要由法定存款準備金率、超額準備金率、現(xiàn)金比率及定期存款與活期存款間的比率等因素決定。而影響我國貨幣乘數(shù)的因素除了上述四個因素之外，還有財政性存款、信貸計劃管理兩個特殊因素。

　　4、下列選項中，屬于證券研究報告內容的有(　　)。

　�、�.證券的價值分析報告

　　Ⅱ.證券相關產品的價值分析報告

　�、�.證券行業(yè)研究報告

　�、�.證券的投資策略報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　5、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有(　　)等權利。

　�、�.依據規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　Ⅱ.分享基金財產收益

　�、�.依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額

　�、�.參與分配清算后的剩余基金財產

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人還享有下列權利：對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;查閱或者復制公開披露的基金信息資料;對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權利。

　　6、基金性質的機構投資者包括(　　)。

　�、�.社會保險基金

　　Ⅱ.證券投資基金

　�、�.企業(yè)年金

　　Ⅳ.社會公益基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

　　7、一般來說.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備(　　)條件。

　　Ⅰ.最近3年連續(xù)營利

　�、�.貸款損失準備計提充足

　　Ⅲ.核心資本充足率不低于8%

　�、�.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)營利;貸款損失準備計提充足;風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。根據商業(yè)銀行的申請，中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個別條件。

　　8、屬于商品證券的有(　　)。

　�、�.提貨單

　�、�.運貨單

　�、�.倉庫棧單

　�、�.支票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。

　　9、下列關于基金管理費的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.基金管理費是從基金資產中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務的基金管理人的費用

　�、�.基金管理費是基金管理人為管理和運作基金而收取的費用

　�、�.我國基金的管理費一般從基金資產中扣除，不另向投資者收取

　�、�.一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%，故Ⅳ項錯誤。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　10、證券評級業(yè)務的評級對象包括(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券

　�、�.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的資產支持證券

　　Ⅲ.在證券交易所上市交易的債券

　�、�.在證券交易所上市交易的資產支持證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照我國《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務是指對下列評級對象開展資信評級服務：(1)中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券。(2)在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債券型結構性融資證券，國債除外。(3)上述第(1)、(2)項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象