第1題

　　全面的風(fēng)險管理的含義不包括(　　)。

　　A.全過程的風(fēng)險管理

　　B.全部風(fēng)險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　參考答案：D

　　參考解析： 全面的風(fēng)險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風(fēng)險管理。(2)全部風(fēng)險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　第2題

　　按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為(　　)。

　　A.獨立型與非獨立型

　　B.可分型與綜合型

　　C.獨立型與分離型

　　D.可分離型與非分離型

　　參考答案：D

　　參考解析： 按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　第3題

　　通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險具有(　　)。

　　A.擴散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融風(fēng)險的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。

　　第4題

　　回購交易通常情況下只有(　　)小時，是一種超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析： 回購交易長的有幾個月，但通常情況下只有24小時，是一種超短期的金融工具。

　　第5題

　　填寫委托單的第一要點是填寫(　　)。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　參考答案：D

　　參考解析： 品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　第6題

　　下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　參考答案：C

　　參考解析： 從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實踐中，除息除權(quán)后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。

　　第7題

　　在資本市場上占有重要地位的國債是(　　)。

　　A.無期限國債

　　B.長期國債

　　C.國庫券

　　D.短期國債

　　參考答案：B

　　參考解析： 長期國債是指償還期限在10年或l0年以上的國債。長期國債由于期限長，政府短期內(nèi)無償還的負(fù)擔(dān)，而且可以較長時間占用國債認(rèn)購者的資金，所以常被用作政府投資的資金來源。長期國債在資本市場上有著重要的地位。

　　第8題

　　互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換(　　)的金融交易。

　　A.證券

　　B.負(fù)債

　　C.現(xiàn)金流

　　D.資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析： 互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

　　第9題

　　貨幣市場基金的英文縮寫是(　　)。

　　A.OTC

　　B.MMF

　　C.CPI

　　D.LOF

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣市場基金(簡稱MMF)是指投資于貨幣市場上短期(1年以內(nèi)，平均期限120天)有價證券的一種投資基金。A項是場外交易市場的英文縮寫，C項是消費者物價指數(shù)的英文縮寫，D項是上市開放式基金的英文縮寫。

　　第10題

　　下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過l億元人民幣

　　C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。故B項錯誤。