1.基金非交易過戶不包括( )。

　　A.繼承

　　B.捐贈

　　C.司法強制執(zhí)行

　　D.轉(zhuǎn)換

　　【答案】D

　　2.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)

　　B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票

　　C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值

　　D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征

　　【答案】C

　　3.投資人可通過辦理()實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。

　　A. 份額轉(zhuǎn)換

　　B. 非交易過戶

　　C. 變更管理人業(yè)務(wù)

　　D. 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

　　【答案】D

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　4.國債期貨屬于()。

　　A. 商品期貨

　　B. 股權(quán)類期貨

　　C. 利率期貨

　　D. 外匯期貨

　　【答案】C

　　5.為了便于掌握發(fā)行進度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報()。

　　A. 財政部和中國人民銀行

　　B. 財政部

　　C. 國家統(tǒng)計局

　　D. 中國人民銀行

　　【答案】A

　　6.我國的混合資本債券的清償順序是()。

　　A. 位于一般債務(wù)之前

　　B. 位于次級債務(wù)之前

　　C. 位于股權(quán)資本之后

　　D. 位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　　【答案】D

　　7.基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴(yán)厲打擊，并強制基金進行及時、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。

　　A. 嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明

　　B. 集合理財，專業(yè)管理

　　C. 獨立托管，保障安全

　　D. 利益共享，風(fēng)險共擔(dān)

　　【答案】A

　　8.長期國債的償還期一般為()。

　　A. 10 年以上

　　B. 5 年以上

　　C. 10 年

　　D. 15 年以上

　　【答案】A

　　9.對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是()。

　　A. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　B. 引入戰(zhàn)略投資者

　　C. 發(fā)行優(yōu)先股

　　D. 發(fā)行普通股

　　【答案】C

　　10.關(guān)于證券交易所，以下描述錯誤的是( )。

　　A.證券交易所對從事證券交易各種活動監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場內(nèi)交易市場高效有序的運行

　　B.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C.證券交易所為證券市場提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)

　　D.證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣

　　【答案】C