1.一般來說，權證的標的物可以是( )。

　�、�.外幣

　�、�.指數(shù)

　�、�.債券

　　Ⅳ.單一股票或一籃子股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查權證的標的物。權證的標的種類涵蓋股票，債券、外幣、指數(shù)、商品或其他企融工具，其中股票權證的標的可以是單一股票或是一籃子股票組合。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　2.技術分析法是僅從證券市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法，市場行為最基本的表現(xiàn)形式包括( )。

　�、�.市場價格

　�、�.成交量

　�、�.價和量的變化

　　Ⅳ.市盈率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查技術分析法的定義。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，技術分析法是僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法。股票的市場行為可以有多種表現(xiàn)形式，其中股票的市場價格、成交量、價和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時間是市場行為最基本的表現(xiàn)形式。

　　Ⅳ項不符合題意，市盈率屬于財務分析指標，與技術分析無關。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 B 選項。

　　3.金融期貨的主要功能包括( )。

　�、�.套期保值功能

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.投資功能

　�、�.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查金融期貨的功能.

　　金融期貨具有四項基本功能：

　　(1)套期保值功能;

　　(2)價格發(fā)現(xiàn)功能;

　　(3)投機功能(并非投資功能);

　　(4)套利功能。

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，Ⅲ項不符合題意，故本題選 A 選項。

　　4.關于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，在下列說法中，正確的有( )。

　�、�.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券發(fā)生主體均是上市公司

　　Ⅱ.可交換債券的股份來源是已經(jīng)發(fā)行的股票，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行股份來源是新發(fā)股票。

　　Ⅲ.可交換債券不會導致公司股本擴大，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換后公司股本擴大

　�、�.可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券持有人擁有將持有債券換成股票的權利而非義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同。可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券具有類似的特征，也有以下明顯的區(qū)別：

　　(1)發(fā)行主體不同可交換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東，而可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司本身，Ⅰ項說法錯誤。

　　(2)用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同可交換債券的股份來源是發(fā)行人持有的其他公司已發(fā)行在外股份，而可轉(zhuǎn)換債券的股份來源通常是發(fā)行人本身未來將發(fā)行的新股，Ⅱ項說法正確。

　　(3)轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使標的股票總股本擴大，而可交換債券的轉(zhuǎn)股不會影響標的股票總股本的數(shù)量，Ⅲ項說法正確。Ⅳ項說法正確，與可轉(zhuǎn)換債券類似，可交換債券同樣具有轉(zhuǎn)股權利、雙重選擇權等特征。投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，所以可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券持有人擁有將持有債券換成股票的權利而非義務。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 B 選項。

　　5.屬于中央銀行資產(chǎn)負債表負債科目的有( )。

　�、�.儲備貨幣

　　Ⅱ.外匯

　�、�.政府存款

　　Ⅳ.自有資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查中央銀行的資產(chǎn)負債表。

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，中央銀行的負債業(yè)務包括：

　　(1)儲備貨幣，包括貨幣發(fā)行和其他存款性公司存款;

　　(2)不計入儲備貨幣的金融性公司存款;

　　(3)發(fā)行債券;

　　(4)國外負債;

　　(5)政府存款;

　　(6)自有資金;

　　(7)其他負債.Ⅱ項不符合題意，外匯屬于中央銀行的資產(chǎn)業(yè)務。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　6.下列關于基金宣傳推介資料的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.基金管理人的基金宣傳推介資料應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人和督察長檢查，出具合規(guī)意見書

　�、�.基金管理人的基金宣傳推介資料需要向主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

　�、�.其他基金銷售機構的基金宣傳材料不需要事先經(jīng)基金銷售機構負責銷售業(yè)務的高級管理人員出具合規(guī)意見書

　　Ⅳ.其他基金銷售機構的基金宣傳推介資料自向公眾分發(fā)起的五個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查對公募基金銷售活動的監(jiān)管。Ⅰ、Ⅱ項正確，基金管理人的基金宣傳推介資料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。Ⅲ項錯誤，Ⅳ項正確，其他基金銷售機構的基金宣傳推介資料，應當(并非不需要)事先經(jīng)基金銷售機構負責基金銷些業(yè)務和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　7.創(chuàng)業(yè)板市場的特點包括( )。

　�、�.前瞻性

　�、�.高風險

　�、�.準入門檻更高

　　Ⅳ.高技術產(chǎn)業(yè)導向

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板市場的特點。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術產(chǎn)業(yè)導向的特點。Ⅲ項不符合題意，與主板市場相比，在創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小、上市條件相對較低，中小企業(yè)更容易上市募集發(fā)展所需資金，也即準入門檻低些。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選 B 選項。

　　8.在委托指令中，根據(jù)委托時效的限制，可分為( )。

　　Ⅰ.當日委托

　　Ⅱ.當月委托

　�、�.無期限委托

　�、�.開市委托和收市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查委托指令的分類。根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　�、�、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　9.證券公司自營業(yè)務投資范圍包括( )。

　�、�.計劃在區(qū)域股權市場掛牌的私募債券

　�、�.政府債券

　　Ⅲ.央行票據(jù)

　�、�.短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查證券自營業(yè)務的投資范圍。證券自營業(yè)務，是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 B 選項。

　　10.資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處有( )。

　�、�.提供多樣化的投資品種

　　Ⅱ.提供更多的合規(guī)投資

　�、�.降低資本要求，擴大投資規(guī)模

　�、�.實現(xiàn)低成本融資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】本題考查資產(chǎn)證券化對投資者的意義。從投資者的角度，資產(chǎn)證券化能夠帶來的好處包括：

　　(1)提供多樣化的投資品種，Ⅰ項符合題意。

　　(2)提供更多的合規(guī)投資，Ⅱ項符合題意。

　　(3)降低資本要求，擴大投資規(guī)模，Ⅲ項符合題意。

　�、繇棽环�合題意，實現(xiàn)低成本融資為從發(fā)起人的角度，資產(chǎn)證券化能夠帶來的好處，除此之外，還有：

　　(1)增加資產(chǎn)的流動性，提高資本使用效率。

　　(2)提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 B 選項

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