1.股票本身沒有價值,但股票是一種代表( )的有價證券。

　　A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　B.財產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)

　　D.資金權(quán)

　　答案：B

　　解析：雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)。

　　2.基金信息披露分類中，不包括( )。

　　A.銷售信息披露

　　B.運作信息披露

　　C.臨時信息披露

　　D.募集信息披露

　　答案：A

　　解析：基金信息披露大致可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類。

　　3.股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.財政部

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　答案：D

　　解析：本題考查證券監(jiān)督管理機構(gòu)的政策措施對股票價格的影響。為保證證券市場的穩(wěn)定，各國的證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所會制定相應(yīng)的政策措施和作出一定的制度安排。其中，當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價波動。因為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)是我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　4.目前，我國證券投資基金托管費按( )的一定比例逐日計提。

　　A.基金發(fā)行規(guī)模

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.金投資規(guī)模

　　答案：C

　　解析：我國的基金管理費，基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

　　5.我國開放式基金的存續(xù)期為( )。

　　A.5年

　　B.15年-50年

　　C.15年

　　D.一般無固定期限

　　答案：D

　　解析：開放式基金沒有固定期限，投資者可向基金管理人申購、贖回基金份額。

　　6.股指期貨競價交易中采用最大成交量原則，確定成交價格的制度是( )。

　　A.集合競價

　　B.連續(xù)競價

　　C.委托競價

　　D.拍賣競價

　　答案：A

　　解析：本題考查集合競價的原則。股指期貨競價交易采用的方式有：(1)集合競價交易，采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(2)連續(xù)競價交易，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則撮合成交。

　　7.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是( )。

　　A.雙重選擇權(quán)

　　B.附有投票權(quán)

　　C.風(fēng)險權(quán)益的限定性

　　D.套期保值

　　答案：A

　　解析：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機會成本;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有聯(lián)回條數(shù)的轉(zhuǎn)債更高的利率。雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換債券最主要的金融特征。

　　8.中國證券登記結(jié)算公司僅為( )開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.合格機構(gòu)投資者

　　D.證券交易所

　　答案：A

　　解析：證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　9.( )是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　A.商業(yè)銀行資本補充債券

　　B.商業(yè)銀行次級債券

　　C.商業(yè)銀行金融債券

　　D.商業(yè)銀行一般債券

　　答案：B

　　解析：商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　10.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求( )購回其所持有的開放式基金份額的行為。

　　A.基金代理人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金賬管人

　　答案：C

　　解析：本題考查基金贖回的概念。開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所特有的開放式基金份額的行為。